中国保险监督管理委员会


中国保险监督管理委员会关于加强保险资金风险管理的意见

各保险公司、保险资产管理公司：　

　　为贯彻落实《国务院关于保险业改革发展的若干意见》（以下简称《若干意见》），建立健全保险资金风险管理体系和运行机制，切实防范保险资金管理风险，促进保险业又快又好发展，提出以下意见：

　　一、统一思想，提高认识，加强全面风险管理

　　近几年来，保险业认真贯彻落实党中央、国务院的方针政策，积极参与实施国家的重大战略，不断加快保险业务发展，扩大保险资金规模，推动保险资金管理进入新的发展阶段。经过全行业艰苦努力，保险资金管理发生了深刻变化，体制改革取得重大突破，制度建设不断完善，运行机制逐步健全，投资渠道日渐拓宽，投资收益稳步提高，有力地支持了金融改革，促进了经济发展，有效地提高了保险业在国民经济和社会发展中的地位。

　　随着金融改革的深化，保险资金管理的风险因素正在不断增多，跨市场和跨行业的风险，开始向保险业渗透和传递，有些风险可能会形成系统性风险，必须引起保险机构的高度重视。我国保险资金管理起步较晚，基础制度建设滞后，内部控制机制薄弱，普遍存在重投资、轻内控，重收益、轻风险的现象，违规运作行为时有发生，已经成为保险资金安全的重大隐患，必须切实加以解决。

　　保险资金管理是保险业防范风险的生命线，也是全行业加强风险管理的重要内容和关键环节。保险机构要认真贯彻落实《若干意见》，从全局和战略的高度，统一思想认识，强化风险意识，增强改善保险资金风险管理的责任感和紧迫感。要健全制度，完善机制，规范运作，强化披露，采取新的方式，运用新的手段，科学评估保险资金管理风险，逐步构建全面覆盖、全程管理、全员参与的新型风险管理体系。

　　二、明确目标，落实任务，建立新的管理体系

　　今后一个时期，保险机构要把建立健全保险资金风险管理体系，防范保险资金管理运营风险，摆上经营管理工作的重要位置，使之成为促进保险业快速发展的“助推器”和“安全网”。

　　改进保险资金风险管理的指导思想：按照《若干意见》要求，全面贯彻落实科学发展观，以维护保险当事人切身利益为根本，以服务经济发展和社会全局为出发点，以加强保险资金风险管理能力建设为重点，继续加强基础制度建设，推进管理体制改革，建立资产与负债、风险与收益相匹配的管理机制，推进风险管理由被动防范向主动控制转化，稳步实现保险资金管理方式的根本转变。

　　加强保险资金风险管理的工作目标：树立科学的全面风险管理理念，构筑严密的风险管理组织体系，完善风险管理运行机制，进一步改进风险管理技术，逐步化解累积风险，有效遏制重大风险，建立具有保险特色的资金风险管理文化，确立保险资金风险管理的品牌优势，使保险资金运用风险管理成为保险机构重要的利润来源，不断增强保险业核心竞争能力。

　　推进保险资金风险管理的主要任务：加强公司治理和内控制度建设，建立职责明确、分工合理、相互制衡的风险管理组织架构，全面规范保险资金管理操作流程，完善保险资金管理重大突发事件应急处理机制。稳步实施保险资金托管制度，确定保险资金委托人、受托人、托管人及其他当事人的基本职责和法律关系。进一步推行资产负债匹配管理，改进风险管理方式，优化信息技术系统，强化风险监测手段，提高保险资金风险管理能力。健全责任追究机制，严格治理商业贿赂，提高管理人员素质，防范管理和运营风险。

　　三、改革体制，健全机制，构建风险管理架构

　　完善组织架构是加强保险资金风险管理的重要基础。保险机构要根据自身发展战略，按照专业化和系统化原则，进一步理顺保险资金管理关系，优化公司治理结构，建立保险资金风险管理的长效机制。

　　加快资产管理体制改革。保险公司要继续推进专业化管理，改进运作模式，建立统一调度、集中运用、全程监控的资金归集管理制度，切实履行资产的战略配置、投资监控和绩效评估等职责。要按照国家有关规定，与有关商业银行签定托管协议，明确双方职责，委托银行办理托管资产存管、清算交割、资产估值、投资监督等事务，稳步实施保险资产的第三方托管。保险资产管理公司要借鉴国际管理经验，积极引进境内外战略投资者，改善公司治理，加强内控建设，规范运作行为，防范管理风险，按照法律法规及合同约定管理受托资产，提高管理效率。

　　建立风险管理组织架构。保险机构要按照《关于规范保险公司治理的指导意见》要求，进一步明确董事会、监事会和经营管理层的职责，严格规范管理程序，建立和完善保险资金管理决策权、运营权、监督权相互分离和相互制衡的机制；要加强董事会建设，确立董事会对投资政策、风险控制、合规管理负有最终的责任。要建立独立董事制度，强化独立董事职责，增强董事会独立性，提高决策的科学性；董事会要内设投资决策委员会和风险管理委员会，投资决策委员会主要负责审定资产战略配置和投资策略，决定重大投资事项，风险管理委员会主要负责审定风险管理制度和基本战略，监督评估风险管理执行情况。监事会要根据法律、行政法规和保监会有关规定，监督董事会和经营管理层的资金管理行为。

　　保险公司要建立专业管理支持体系，设置专门的资产管理部门，负责拟定资产管理政策，调整资产战略配置，制定投资管理指引，按照市场原则选择专业管理机构，建立专业管理机构绩效考核机制。保险资金管理公司要设置独立的风险管理部门，负责拟定风险管理制度，识别、评估、控制和管理各类风险，定期报告风险管理状况。

　　保险资产管理公司要设立首席风险管理执行官，定期向董事会报告有关情况，及时防范和化解重大风险。发现重大风险隐患应及时向保险监管机构报告。首席风险管理执行官不得兼任首席投资管理执行官或主管投资管理的高级管理人员。首席风险管理执行官的聘任、更换应向中国保监会报告。

　　四、加强内控，细化流程，规范风险管理行为

　　强化公司内部控制是加强保险资金风险管理的重要措施。各级保险机构要牢固树立“内控优先”的指导思想，制定铁的规则，依法合规运作，严格财经纪律，防范资金管理风险。

　　加强内控制度建设。保险机构要按照“分工明确、独立制衡”的原则，从负债匹配、投资决策、指令执行、交易操作、风险管控、信息披露等方面入手，全面修订和完善内部规章制度，强化事前防范、事中监控和事后管理，定期检查、评估内控制度执行情况，发挥内部稽核和外部审计的监督作用，确保稽核审计工作的独立性、有效性和连续性。

　　细化投资操作流程。保险机构要制定资金管理操作流程，明确流程各个环节、有关岗位的衔接方式及操作标准，使之覆盖研究、决策、交易、清算、风险控制和绩效评估等全部过程。要梳理和揭示资产管理的主要风险，严格分离投资业务前台、中台、后台的岗位责任，制定有效防范和控制风险的措施，做到风险评估在前，投资交易在后。所有工作人员必须合规运作，不得违反程序。

　　建立应急管理机制。保险机构要认真落实《保险业重大突发事件应急处理规定》，建立保险资金管理重大突发事件应急处置预案制度。发现可能导致资金损失的风险苗头或重大事件，要立即启动应急机制，控制事态发展，及时向经营管理层报告，督促相关部门迅速整改，并向中国保监会报告，具体说明事件背景、处置状况和可能产生的后果。

　　五、改进技术，完善系统，增强风险管理能力

　　改进风险管理技术是提高保险资金风险管理的重要举措。保险机构要结合自身实际，加快引进成熟市场的风险管理技术和经验，实施资产负债匹配管理，完善技术支持系统，推动风险管理由定性管理向定性与定量管理相结合方向转变。

　　推行资产负债管理。保险公司要建立资产负债匹配管理机制，完善保险产品资产专户管理制度，根据不同保险产品负债特性，确定资产管理的最佳组合。保险公司和保险资产管理公司要加强投资产品与保险产品的衔接，建立产品设计、市场销售和投资管理协调运作的机制。保险资产管理公司要主动参与保险产品前期设计，发挥资产管理专长和了解其他市场的优势，协助保险公司开发新型保险产品，进一步防范保险产品的定价风险。要严格按照保险资产战略配置要求，以战术配置和组合管理为重点，精心管理受托资产，切实防范资产错配风险。

　　改进风险管理技术。保险机构要积极采用有效的风险管理方法，设置科学的风险监控指标，运用风险价值、情景分析、压力测试等工具，评价、预警和监控投资管理的政策风险、市场风险、信用风险和流动性风险，做到早发现、早报告、早控制、早解决。要严格执行有关法律和保险资金管理规定，建立资金管理风险预算，合理确定投资方向和比例，按照风险限额运作，避免涉足风险较大、超出自身管理和风险控制能力的投资业务。

　　完善信息管理系统。保险机构要逐步建立完善的信息管理系统，加强信息技术支持体系建设，规范系统开发、运行和管理，提高资产风险管理水平。要建立全面风险管理数据库，收集和整合保险市场和其他市场的基础资料，记录保险资金管理和投资交易的原始数据，将风险监控的各项要素固化到相关信息技术系统之中，最大限度地减少人为因素，降低操作风险。

　　六、明确职责，强化管理，严格责任追究机制

　　严格执行问责制度是加强保险资金风险管理的重要保障。各级保险机构要高度重视员工教育和职业培训，树立依法合规管理观念，不断提高各级管理人员的业务素质和职业道德修养。

　　明确风险管理责任。保险机构要按照自主投资、自担风险的原则，承担资金管理、风险控制和投资运作等各项责任。监管机构要加强基础制度建设，抓紧制定有关规则，严格市场准入，规范运作行为，切实履行监管职责，营造责任明晰和公平、公正、公开的市场环境，建立积极、稳健、有序的市场秩序。

　　切实防范道德风险。保险机构要建立投资管理人员考察、评价、监督、激励等管理机制，完善述职制度，考核任期经营业绩、管理能力、职业操守和履职情况。要严格执行资产管理高级管理人员、重要岗位人员离任审计制度，实行反商业贿赂承诺制度，严禁私设账外账，不得以任何名义和现金方式接受或支付佣金。有关资金管理合法收取的费用，要坚持公开、透明、规范的原则，通过银行账户划转，切实维护保险机构诚信规范的社会形象。

　　建立责任追究机制。保险机构要定期开展保险资金风险管理的监督检查，及时排查薄弱环节、要害部位、主要业务和重要人员的风险，加大违法违规事件的检查力度，及时解决存在问题，并向中国保监会报告。

　　保险机构要依照有关法律法规，认真执行保险资金管理政策，严肃处罚违法违规行为。任何违法违规事项，无论是否造成损失，要彻底查明原因，严格追究有关人员和相关领导的责任。保险机构高级管理人员从事内幕交易等违规投资的要坚决撤换，不得易地同级任职，违法犯罪的要依法移交司法机关，追究其刑事责任。

二○○六年十月三十一日


科学技术部


关于印发《农业科技成果转化资金项目监理和验收办法》的通知

科学技术部
国科发农社字〔2002〕370号


各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（科委、科技局）、新疆生产建设兵团科委，国务院各有关部门科技司（局）：
为加强农业科技成果转化资金项目实施过程的监督管理，强化国务院有关部门和地方科技主管部门的监督管理作用，保证转化资金项目的实施效果，切实推进农业科技成果尽快转变为现实生产力，根据《农业科技成果转化资金项目管理暂行办法》的规定，科技部会同财政部制定了《农业科技成果转化资金项目监理和验收办法》（试行），现予发布，请遵照执行。

二ＯＯ二年十月二十八日





农业科技成果转化资金项目监理和验收办法（试 行）

第一章 总 则

第一条 为加强农业科技成果转化资金项目（以下简称“转化资金项目”）实施过程的监督管理（以下简称“监理”）工作，客观评价转化资金项目的实施效果，根据《农业科技成果转化资金项目管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法”》），制定本办法。
第二条 科技部、财政部负责实施转化资金项目的监理验收工作，并委托科技部科技型中小企业创新基金管理中心（以下简称“管理中心”）具体执行。
　　第三条 国务院有关部门科技司和各省、自治区、直辖市、新疆兵团、计划单列市科技主管部门受科技部委托，作为转化资金项目实施过程的监督管理单位（以下简称“监理单位”），协助科技部，对其所推荐的转化资金立项项目进行日常监理和验收工作，并接受科技部的监督。
第四条 监理单位监理项目范围的确定按照“谁推荐、谁监理”的原则，项目的推荐单位即是项目的监理单位。
第五条 监理单位根据《暂行办法》、《农业科技成果转化资金项目合同书》（以下简称“《合同书》”）和本办法，对转化资金项目实施监理和验收，监理验收工作应实事求是、客观公正。

第二章 项目监理

　　第六条 转化资金项目监理工作的重要依据是《合同书》。项目承担单位要严格按照《合同书》组织实施项目，并在项目执行过程中，自觉接受监理单位和科技部对项目的监理。监理单位亦应依据《合同书》，定期了解和检查项目的执行情况，督促项目承担单位认真履行合同、如期完成合同目标。
　　第七条 对转化资金项目进行监理的主要内容包括：项目组织实施情况；合同计划进度完成情况；项目资金到位与使用情况；项目科技成果的熟化程度、技术水平、技术经济指标完成情况；项目存在的主要问题和解决措施。
　　第八条 项目承担单位须在项目实施期内每年年末填报《农业科技成果转化资金项目监理表》（以下简称“《项目监理表》”，见附件一），并于下一年度的1月1日至2月1日期间将《项目监理表》及相关附件和《项目监理表》数据软盘一式二份寄至监理单位。相关软件可从管理中心网站的“文件下载”栏目下载或向监理单位索取。
《项目监理表》是监理单位和科技部评价项目执行情况、决定能否按照《合同书》的约定进行项目中期拨款的重要依据。
第九条 监理单位须在每年年末对其推荐的转化资金项目实施情况进行全面检查和总结，编制《农业科技成果转化资金工作年度总结报告》（以下简称“《工作年度报告》”，编写提纲见附件二），同时负责催报和接收项目承担单位填报的《项目监理表》，并根据所掌握的项目执行情况，在《项目监理表》上填写项目监理意见，于每年的2月10日至2月25日将《工作年度报告》和地方项目管理数据软盘一式二份、《项目监理表》及相关附件一式一份寄至管理中心。
监理单位提供的项目监理意见，是科技部评价项目执行情况的重要依据。
第十条 科技部、财政部在认为必要时，将自行组织专家，对部分转化资金项目进行实地考察，以便及时准确地了解、核实项目执行情况。
第十一条 科技部根据项目承担单位填报的《项目监理表》、监理单位提出的项目监理意见、以及实地考察等综合监理信息，提出项目执行意见，并据此核拨合同剩余经费。
　　第十二条 因不可抗拒原因，项目承担单位需对项目合同内容及目标进行调整时，应首先向项目监理单位提出书面申请，说明原因并附相关证明材料，经监理单位提出意见并上报科技部审核批准后方可执行。
　　第十三条 对执行情况较差的项目或有严重违约行为的项目，科技部将依据《合同书》的有关条款，缓拨、减拨或停拨剩余经费，直至终止合同。对终止合同的项目，项目承担单位应进行项目财务清算，并将转化资金支持的经费余额如数上交管理中心，科技部将在三年内不受理该项目承担单位对转化资金项目的申请。

第三章 项目验收

第十四条 凡是已立项转化资金项目，在合同期满时均应进行项目验收。验收工作在合同期满后六个月内进行的视为按期验收，超出六个月的视为延期验收，原则上延期验收时间最长可再延长六个月。
第十五条 转化资金项目的验收评审工作必须遵循客观、公正、实事求是的原则，验收工作的依据是《合同书》中规定的各项指标内容，验收评价的主要内容包括：合同计划进度执行情况；项目资金落实与支出情况；项目科技成果的熟化程度、技术水平、技术经济指标完成情况；成果转化后取得的效益。
第十六条 科技部将在合同到期前2个月向监理单位发出《农业科技成果转化资金项目验收准备工作通知》及《验收项目清单》，监理单位接到通知后应及时对验收项目进行检查，并确定验收时间，报科技部备案。
第十七条 在确定的验收时间内，监理单位通知项目承担单位按要求编写《农业科技成果转化资金项目执行情况总结报告》（以下简称“《项目总结报告》”，编写提纲见附件三），并填写《农业科技成果转化资金项目验收表》（以下简称“《验收表》”，见附件四），做好现场验收准备；并由监理单位组织专家审阅承担单位提交的验收材料，对项目进行实地考查和评审；由专家在《验收表》中填写专家验收评审意见。
参加转化资金项目验收的专家必须由熟悉验收项目情况的科技专家和管理专家构成。专家由监理单位聘任，专家人数一般为5-7人。
对于重点转化资金项目，原则上由科技部会同有关部门直接组织专家对项目进行实地考察和验收。
第十八条 监理单位根据专家评审意见和掌握的项目执行情况，在《验收表》中填写监理单位验收评价意见，并按照规定将验收材料上报科技部。
第十九条 验收材料的准备，是验收工作中的重要环节，由项目承担单位、监理单位和专家共同完成，主要包括：
（1）《农业科技成果转化资金项目执行情况总结报告》；
（2）《农业科技成果转化资金项目验收表》；
（3）《农业科技成果转化资金项目合同书》复印件；
（4）数据软盘（相关软件可从管理中心网站的“文件下载”栏目下载或向监理单位索取）；
（5）相关附件：
* 由会计师事务所（或审计事务所）出具的转化资金项目专项审计报告及附注。审计内容为：项目执行期内资金到位与支出情况、项目执行期内各年度实现的各项经济指标以及累计实现的各项经济指标。
* 转化资金项目实施过程中取得的各类成果的证明材料，鉴定报告，检测报告，已有产品或样品的可附照片。
以上验收材料统一由监理单位汇总后上报科技部。要求《验收表》一式三份、数据软盘一式二份、《项目总结报告》等其它材料一式一份。
第二十条 科技部、财政部根据上报的验收材料及日常监理工作完成情况提出验收结论意见，原则上对按期验收，并基本完成合同目标的转化资金项目视为验收合格。对基本按期验收，并完成合同目标有一定差距的转化资金项目视为验收基本合格。对没有按期完成合同目标，并且各项指标差距较大的转化资金项目视为验收不合格。对验收不合格的项目视情况予以通报，直至取消该项目承担单位再次申报转化资金项目的资格。
因不可抗拒因素导致无法继续执行的转化资金项目，由项目承担单位提出申请、监理单位提出意见、经科技部确认后，可做项目结题处理。

四、附 则

第二十一条 本办法自发布之日起施行。
第二十二条 本办法由科技部负责解释。

附件一：
调查表编号（CA01）
资金资助类型（CA02） 1．无偿资助 2. 贷款贴息

农业科技成果转化资金
项 目 监 理 表

项目名称(CA03)
立项代码(CA04)
单位法人代码(CA05) ——
单位全称(CA06) (盖章)
单位通信地址(CA07)
单位特性（CA08） 项目技术领域（CA09）
E-mail(CA10) 邮政编码(CA11)
单位法定代表人(CA12) 电 话(CA13)
填表人(CA14) 电话(CA15) 传真(CA16)
填报时间(CA17) 年 月 日
监理单位（CA18）


科学技术部农村与社会发展司
二OO二年
填 表 说 明
一、制表目的：为加强农业科技成果转化资金的管理，掌握农业科技成果转化资金资助项目的发展情况，实施对转化资金项目的跟踪和监理，特制定本表。
二、调查范围：农业科技成果转化资金资助的项目。
三、统计表式：
表一农业科技成果转化资金项目执行情况概述（项目单位填写）
表二农业科技成果转化资金项目各指标完成情况（项目单位填写）
表三农业科技成果转化资金项目承担单位总体情况（项目单位填写）
表四监理单位意见表（监理单位填写）
四、填报要求：字迹清晰，符号准确，书写工整，易于辨认。所列栏目文字叙述和数据都应确切、可靠，表内栏目不得空缺，无内容时填写“无”，数据有小数时，按四舍五入取整数填写。
五、单位需提供的相关附件：项目新取得的区试报告、或田间试验报告、或安全性评价报告、或检测报告、或样机照片、或鉴定证书、或奖励证书、或行业许可证、或相关销售合同等证明项目正在实施及取得进展的文件。
六、报送程序：获得转化资金资助的项目承担单位应在每年1月1日至2月1日之内将上一年度报表、相关附件及数据软盘2套寄至监理单位。监理单位由科技部委托的国务院有关部门科技司和各省、自治区、直辖市、计划单列市科技主管部门承担，项目监理范围按照谁推荐、谁监理的原则，即推荐单位即是监理单位。


封面指标说明
调查表编号：由科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心填写，是各监理单位报表收审、查阅和录入的工作编号，其中包括：报表年度(4位)、单位所在地代码(3位)、流水号(4位)。
资金资助类型：指项目获得农业科技成果转化资金资助的类型，包括：① 无偿资助；② 贷款贴息。
单位法人代码：采用国家统一规定的单位法人代码。它是根据中华人民共和国国家标准《全国企事业和社会团体代码编制规则(GB11714-89)》，由政府标准化行政主管部门给每个机关、企事业单位和社会团体颁发的在全国范围内唯一的、长期的法定代码。
立项代码：项目获得农业科技成果转化资金资助时得到的唯一的立项代码。
单位全称：要求按经工商行政管理部门核准，进行法人登记的名称填写，在填写时应使用规范汉字填写单位的全称，不得用简称，即应与单位公章所使用的名称一致。
单位特性：单位特性分两类，一类包括1农业科研院所、2高等院校、3科研院所整体转制企业、4科研院所办的企业、5大专院校办的企业、6涉农科技型企业、7国家农业工程技术研究中心、8国家级星火技术密集区内单位、9国家级星火计划区域性支柱产业承担单位、A其他单位等，各单位应根据自身的实际情况最多选择三项将代码填入前三个空格内。另一类根据单位注册登记属性划分，包括01国有企业、02集体企业、03股份合作企业、04联营企业、05有限责任公司、06股份有限公司、07私营企业、08港、澳、台商投资企业、09外商投资企业、99其他企业等，各单位应根据自身的实际情况选择相应的代码填入后二个空格内。
项目技术领域：包括01种植业、02畜牧业、03水产业、04林业、05植物保护、06动物保护、07节水农业、08农产品加工、09生态环境、10 农业装备、11 信息技术、12 其它等，单位根据转化资金项目所属的技术领域选择相应的代码填入空格内。
E-mail：单位建立在Internet网络上的电子邮件地址。

表一 农业科技成果转化资金项目执行情况概述
简要说明项目执行情况（包括：项目组织实施情况；各进度指标完成情况；项目资金落实与使用情况；项目科技成果的熟化程度、技术水平及技术经济指标完成情况；项目执行过程中存在的问题、解决措施及有关建议等。限500字）（CD01）

表二 农业科技成果转化资金项目各指标完成情况
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（一）项目负责人信息
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项目负责人姓名（CC01）
项目负责人联系电话（CC02）
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（二）项目主要参加人员数量
（CC03）〖CC03=CC05+CC06+CC07+CC08〗单位：人
本年度项目新增就业人数 （CC04）〖CC03≥CC04 〗
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其中：高 级（CC05）
中 级（CC06）
初 级（CC07）
其 它（CC08）
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（三）项目已到位资金情况（单位：千元）〖CC09≥CC10，CC09≥CC11〗〖CC11=CC12+…+CC17〗
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累计到位资金总额（CC09）
其中：累计转化资金资助（CC10）
本年度到位资金（CC11）
其中：转化资金资助（CC12）
政府配套资金（CC13）
政府其它拨款（CC14）
金融机构贷款（CC15）
单位自筹资金（CC16）
其它资金（CC17 ）
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（四）项目资金支出情况（单位:千元）〖CC18≥CC19〗 〖CC19=CC20+…+CC28〗
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累计支出资金合计（CC18）
其中：本年度资金支出合计（CC19）
其中：区域试验与示范费（CC20）
中间试验或生产性试验费（CC21）
设备仪器购置费（CC22）
基建费（CC23）
销售费用（CC24）
流动资金（CC25）
培训费（CC26）
业务费及业务管理费（CC27）
其它（CC28）
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（五）项目效益（单位：千元）
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本年度实现值 执行期内累计值

工业增加值（CC29/1）
产品销售收入（CC30/1）
其中：出口创汇额（千美元）（CC31/1）
技术服务收入（CC32/1）
净利润总额（CC33/1）
交税总额（CC34/1）
减免税额（CC35/1）
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（六）项目专利、论文、人才培养情况
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本年度已获专利授权数（个）（CC36）
其中：发明专利数（个）（CC37）
本年度发表论文、报告数（篇）（CC38）
其中：全国性期刊论文发表数（篇）（CC39）
本年度出版著作数 （ 本）（CC40）
本年度培养人才数 （人）（CC41）
其中：专业技术职务由初级晋升为中级的人数（人）（CC42）
专业技术职务由中级晋升为高级的人数（人）（CC43）
培养博士人数（人）（CC44）
培养硕士人数（人）（CC45）
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（七）项目新品种开发情况
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本年度作物类新品种开发数（个）（CC46）
已示范推广面积（亩）（CC47）
本年度畜禽类新品种开发个数（个）（CC48）
已扩繁推广数量（头/只）（CC49）
本年度水产类新品种开发个数（个）（CC50）
已扩繁推广数量 （尾）（CC51）
本年度林木类新品种开发个数 （个）（CC52）
已扩繁推广数量 （株）（CC53）
本年度动植物其它新品种开发数（个）（CC54）
已扩繁推广数量 （个）（CC55）
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（八）项目本年度新产品开发数（个）（CC56）
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（九）培训情况 〖CC57=CC58+……+CC61〗
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培训班期数 培训人员
本年度举办培训班情况合计（CC57/1）
其中：管理班（CC58/1）
其中：技术班（CC59/1）
其中：师资班（CC60/1）
其中：其它班（CC61/1）
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（十）试验示范情况
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建立试验示范区（基地）的类型（CC62）
1.种植业试验示范区（基地） 2.水产业试验示范区（基地） 3.林业试验示范区（基地） 4.节水试验示范区（基地） 5.畜牧业试验示范区（养殖场） 6.其它试验示范区

本年度建立试验示范区（基地）的数量（个）（CC63）
本年度建立试验示范区（基地）的规模（亩、头、只) （CC64）
本年度建立试验示范区（基地）的总投资 （ 千元 ）（CC65）
本年度建立中试线 （条）（CC66）
本年度建立生产线 （条）（CC67）

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（十一）合同变更

项目实施单位变更情况（CC68）
1.无 2.仅单位名称变更 3.单位经济类型变更 4.单位股东变更
5.联系方式变更 6.技术整体转让
变更情况说明
填报说明

项目负责人：项目组组长或项目主持人。
项目主要参加人员：包括项目负责人、研究开发的技术骨干以及项目实施的主要工程技术人员。
项目新增就业人数：是指由于该项目的实施而直接向社会新吸纳的人数，不含本企业原有职工参与该项目实施的人数。
累计到位资金总额：指该项目从执行期起始日到本年度12月31日累计投资实际已到帐的资金金额。
累计转化资金资助：指该项目从执行期起始日到本年度12月31日农业科技成果转化资金累计对该项目资助的金额。
本年度到位资金：指本年度内本项目新增投资实际已到帐的金额。
转化资金资助：指本年度内农业科技成果转化资金对该项目资助实际已到帐的金额。
政府配套资金：指由于本项目在农业科技成果转化资金中立项，各级政府（国家其它部委或地方各级政府）为此在本年度内对该项目资助的金额。
政府其它拨款：指非因本项目在农业科技成果转化资金中立项，各级政府（国家其它部委或地方各级政府）在本年度内对该项目资助的金额。
金融机构贷款：指本年度内国内各类金融机构（指经中国人民银行批准的可经营贷款业务的金融机构）提供的各类贷款。
单位自筹资金：指本年度内单位将自有资金转为用于该项目的经费。自有资金不包括集资和借款等，这些应包括在“其它”来源中。
累计支出资金合计：指从执行期起始日到本年度12月31日为实施本项目所发生的所有费用支出的总额。
本年度资金支出合计：指本年度内为实施本项目所发生的所有费用支出的总额。
区域试验与示范费：指本年度内由于进行动植物新品种（品系）区域试验及示范所发生的经费总额。
中间试验或生产性试验费：指本年度内由于进行农业新产品、新技术的中间试验或生产性试验所发生的经费总额。
设备仪器购置费：指本年度内因开发本产品而购买仪器、设备等费用的总额。
基建费：指本年度内为实施本项目而进行的土地房屋等建设费用。
流动资金：指本年度内用于本项目研究、开发、生产等方面的流动资金总额。
销售费用：指本年度内在本项目产品销售过程中发生的费用，以及单位为本项目产品销售而专门设置的销售机构的日常费用。如用于本项目产品的市场开拓、宣传等费用。
培训费：指本年度内为推广本项目产品而举办的各种培训班所发生的费用。
业务费及业务管理费：指本年度内单位开展本项目的一些零星支出及项目的依托单位为项目研究提供条件和服务而提取的少量补偿费。
工业增加值：指企事业单位在工业活动中创造的价值。计算方法是：
工业增加值=工业总产值-工业中间投入+工业部分的增值税。
本年度实现工业增加值：指本年内转化资金项目所实现的工业增加值。
项目执行期内累计工业增加值：指该项目从执行期起始日到本年度12月31日累计实现的工业增加值。
本年度产品销售收入：指该项目从本年度内全部产成品、自制半成品和提供对外加工等所取得的收入。
项目执行期内累计产品销售收入：指该项目从执行期起始日到12月31日累计实现的产品销售收入。
本年度技术服务收入：指从本年度内由于项目技术转让、技术承包、培训及服务咨询、培训及服务而获得的收入。
项目执行期内累计技术服务收入：指该项目从执行期起始日到本年度12月31日累计实现的技术服务收入。
本年度出口创汇额：指该项目产品在本年度内出售给外贸部门或直接出售给外商的销售收入的总金额。包括境外技术合同实现金额及在国内以外汇计价的商品出售额等。
项目执行期内累计出口创汇额：指该项目从执行期起始日到本年度12月31日累计实现的出口创汇额。
本年度净利润总额：指该项目实现的利润在本年度内上交国家所得税后的剩余部分。（“亏损以“–”表示，并允许项目单位根据其利润总额进行估算）。
项目执行期内累计净利润总额：指该项目执行期间从起始日到12月31日累计实现的净利润总额。
本年度交税总额：指本年度内经营该项目产品实际上交的各项税金及能源基金、教育附加费等。
项目执行期内累计交税总额：指该项目从执行期起始日到本年度12月31日累计实现的交税总额。
本年度减免税额：指本年度内按国家有关规定，经有关税务部门批准所减免的各种税金额中该项目所减免的税额。
项目执行期内累计减免税额：指该项目从执行期起始日到本年度12月31日累计减免税总额。
本年度已获专利数：指本年度内项目从国家专利局取得的各项专利，包括：发明专利权、实用新型和外观设计专利权。
本年度发表论文、报告数：指本年度内在国内科学技术期刊上发表的论文、在国外科学技术期刊发表的论文，以及在专业学术会议相关出版物中发表的论文或报告。
全国性期刊论文发表数：指在国务院所属各部门、中国科学院、各民主党派和全国性人民团体主管的期刊上发表的论文数。
本年度出版著作数：指本年度内经过正式出版部门编印出版的科技专著、大专院校教科书、科普著作。
本年度培养人才数：指本年度内由于本项目的实施，参加项目实施的相关自然科学研究、实验技术、工程技术及农业技术人员当中专业技术职务晋升人员的总数，以及经本项目培养的博士及硕士研究生人数。
作物（畜禽、水产、林木、动植物）类新品种开发数：指本年度内，由于本项目的实施通过省或部级审定的新品种的数量。
畜禽（水产、林木、动植物）新品种扩繁推广数量：指本年度内，由于该项目的实施，本项目所涉及的畜禽（水产、林木、动植物）新品种群体扩大的数量。
新产品开发数：指本年度内，由于本项目的实施而开发的新产品数量。新产品既包括其用途、技术设计和材料都有显著变化的全新产品，又包括由于工艺等其它方面的改进而使其性能得到显著提高和改进的产品。
本年度举办培训班情况：指本年度内，由于该项目的实施，本单位在全国各地举办各类培训班的期数和培训人员情况。
建立试验示范区（基地）的类型：试验示范区（基地）是指具有一定可控性，拥有规范的生产、技术与管理措施，可实现高产高效，能代表本领域技术先进水平的、具有一定规模的农业（包括养殖业、林业等）生产区域。
本年度建立试验示范区（基地）的数量：是指为推广本项目产品，本年度内所建立的试验示范区基地）的数量。
本年度建立试验示范区（基地）的规模：指本年度内建立的种植业、或水产业、或林业、或节水试验示范区（基地）的面积；或畜牧业试验示范区（养殖场）的畜禽总头数。
本年度建立试验示范区（基地）的总投资：指本年度内为建立本项目的试验示范区（基地）而投入的资金总额。
本年度建立中试线：指本年度内由于该项目的实施，本项目所涉及的可工业化开发的产品。如配合饲料、饲料添加剂、农药、兽药、农机装备、农产品加工等新产品中试线建立的数量。
本年度建立生产线：指本年度内，由于该项目的实施，本项目所涉及的可工业化开发的产品。如配合饲料、饲料添加剂、农药、兽药、农机装备、农产品加工等新产品生产线建立的数量。

表三 农业科技成果转化资金项目承担单位总体情况
单位：千元
—————————————————————————————
(一)单位年末总人数(CB01)
—————————————————————————————
(二)单位年总收入(CB02)〖CB02≥CB03+CB04+CB05〗
其中：产品销售收入(CB03)
技术服务收入(CB04)
商品销售收入(CB05)
其中：出口创汇总额(千美元)(CB06)
—————————————————————————————
(三)单位年上缴税费总额(CB07) 〖CB07≥CB008+CB09+CB10〗
其中：增值税(CB08)
营业税(CB09)
所得税(CB10)
—————————————————————————————
（四）单位年净利润(CB11)
—————————————————————————————
（五）单位年工业增加值（CB12）
—————————————————————————————
（六）单位年技术开发经费支出额（CB13） 〖CB13≥CB14〗
其中：研究与发展支出（CB14）
—————————————————————————————
（七）单位年末资产总计（CB15） 〖CB15≥CB16+CB17+CB18+CB20 〗
其中：流动资产（CB16）
长期投资（CB17）
固定资产合计（CB18） 〖CB18≥CB19〗
其中：固定资产净值（CB19）
无形资产（CB20）
—————————————————————————————
（八）单位年末负债总计（CB21）
—————————————————————————————
（九）单位年末所有者权益（CB22）〖CB22=CB15-CB21〗〖CB22≥CB23+CB24〗
其中：实收资本（股本）（CB23）
盈余公积（CB24）
—————————————————————————————

表三 填报说明

单位年总收入：指本年度内单位生产产品销售收入、技术性收入和与本企业产品相关的商品的销售收入、其它业务收入、营业外收入等各种收入的总和。
产品销售收入：指本年度内单位销售全部产成品、自制半成品和提供劳务等所取得的收入。
技术服务收入：指本年度内单位技术转让、技术承包、技术咨询与服务、技术入股、中试产品收入以及接受外单位委托的科研收入等。
商品销售收入：指本年度内单位销售以出售为目的而购入的非本企业生产产品的销售收入。
出口创汇总额：指本年度内单位出售给外贸部门或直接出售给外商的产品或商品的总金额。包括来料加工装配出口、境外技术合同实现金额及在国内以外汇计价的商品出售额等。
单位年上缴税费总额：指本年度内单位实际上缴的各项税金、特种基金和附加费等。
单位年净利润：指本年度内单位实现的利润在上交国家所得税后的剩余部分。按会计“损益表”中的“净利润”项的本年累计数填列。
单位年工业增加值：指本年度内单位在工业活动中创造的价值。计算方法是：
工业增加值=工业总产值-工业中间投入+工业部分的增值税
单位年技术开发经费支出额：指本年度内本单位用于基础研究、应用研究、实验发展、研究与发展成果应用四类科学技术活动（统称技术开发活动）的经费总额。包括单位内部用于技术开发活动的经费支出及委托外单位进行技术开发活动而拨给对方的经费。
研究与发展支出：指本年度内单位用于基础研究、应用研究、实验发展三类科学技术活动（统称研究与发展活动）的经费总额。包括在本单位内部用于研究与发展活动的经费支出以及转拨给委托的外单位从事研究与发展活动的经费。
单位年末资产总计：指单位在本年度末拥有或控制的能以货币计量的经济资源，包括各种财产、债权和其它权利。资产按其流动性（即资产的变现能力和支付能力）划分为：流动资产、长期投资、固定资产、无形资产、递延资产和其它资产。
流动资产：指可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或耗用的资产，包括现金及各种存款、短期投资、应收及预付款项、存货等。
长期投资：指单位不准备在一年内变现的投资，它包括购置股票和长期债券以及对其它单位的投资等形式。
固定资产合计：指单位在本年度末固定资产净值、固定资产清理、在建工程、待处理固定资产净损失所占用的资金合计。
固定资产净值：指固定资产原价减去累计折旧后的净额，未提折旧费的填报原值。
无形资产：指单位自己使用、自行开发以及从外界购入的专有技术、专利、商标权、著作权、土地使用权、商誉等各种无形资产价值。为销售而开发或注入形成的知识产权不在此内。
单位年末负债总计：按会计报表的流动负债与长期负债之和填列。
单位年末所有者权益：指单位投资人对单位净资产的所有权，单位所有者权益等于单位全部资产减去全部负债后的余额。
实收资本：指本年度内单位实际收到的投资人投入的资本。股份制企业填列股本。
盈余公积：指本年度内单位从单位利润中提取的各种公积金。


表四 监理单位意见表

填表人姓名 联系电话
累计完成匹配支持资金 本监理期内落实匹配支持金额
单位填报数据真实性判断 1真实2较真实3不真实4未收到单位监理信息表
项目进展情况(包括组织实施情况、资金落实情况、进度完成情况、技术经济指标完成情况)
项目执行过程中存在的问题解决措施及有关建议
综合评价意 见 项目进展情况1. 按计划进行 2.进度超前 3.拖延 4.停顿 5.申请结题 6.申请终止7.待定项目进展情况为3、4、5、6、7的请选填主要原因（最多三项按重要顺序填写）1.指标制定过高 2.设备、材料未落实 3.协作关系影响4.资金未落实 5.市场因素 6. 技术骨干变动 7.技术难度大 8.内部管理调整 9.国家政策法规变化 A、项目有作假嫌疑 B、无法联系单位 C、变更监理单位 D、其它原因（业务部门盖章）
附件二：

农业科技成果转化资金
工作年度总结报告



编写单位：
联系人： 联系电话：
通讯地址：
邮政编码： 传 真：
编写日期： 年 月 日







科学技术部农村与社会发展司
二OO二年

农业科技成果转化资金工作
年度总结报告编写提纲

一、组织实施情况：
1．本年度转化资金项目推荐情况
内容包括推荐组织情况，推荐数量，推荐项目的地区与技术领域分布等。
2．本年度转化资金项目的立项情况
内容包括立项数，项目的主要特点，立项项目的地区与技术领域分布，项目实施后预期的直接经济效益和间接经济效益、社会效益、生态效益等。
3．本年度转化资金项目实施情况
内容包括实施措施，取得的主要成绩，存在的主要问题等。
4．转化资金项目典型案例介绍分析
内容包括项目名称、进展情况、技术水平、效益评价、成功经验等。
二、组织管理经验
1．扶持配套措施
内容包括资金、人员、组织等扶持配套措施。
2．工作重点与体会
三、存在问题和建议
四、下年度工作安排
五、工作大事记
指监理单位为组织开展农业科技成果转化工作及组织实施转化资金项目所做的重要事件。
附件三：
立项代码：

农业科技成果转化资金项目
执行情况总结报告

项目名称：
单位名称（公章）：
单位法人代码：
项目执行期：自 年 月 日 至 年 月 日
项目支持方式： 项目支持金额：
单位法定代表人： 电 话：
编 写 人： 电 话 ；
通讯地址：
邮政编码： 传 真：
编写日期： 年 月 日
监理单位：




科学技术部农村与社会发展司
二OO二年
农业科技成果转化资金项目执行
情况总结报告编写提纲

一、项目名称
二、科技成果转化的主要内容
三、项目组织实施情况
四、项目科技成果的熟化程度、技术水平及技术经济指标完成情况
五、项目资金落实和支出情况
六、项目实施的经济、社会与生态效益
七、单位基本情况简介
八、存在问题与建议

附件四：
立项代码：

农业科技成果转化资金
项 目 验 收 表

项目名称：
单位名称（公章）：
单位法人代码：
项目执行期：自 年 月 日 至 年 月 日
项目支持方式： 项目支持金额：
单位法定代表人： 电 话：
填 报 人： 电 话 ；
通讯地址：
邮政编码： 传 真：
填表日期： 年 月 日
监理单位：



科学技术部农村与社会发展司
二OO二年

填 报 说 明

一、制表目的：本表是为全面了解合同到期时农业科技成果转化资金项目的完成情况而设计的，是项目验收工作的重要依据。
二、填表要求
1．本表必须用印刷字体填写，由单位负责人签署意见并加盖单位公章。
2．表内各项内容要求真实准确，文字简明扼要，不得虚报、谎报。
3．表格及文字部分的各项内容不得空缺，无内容时填“无”，数据有小数时，按四舍五入取整数填写。
三、报送期限：承担农业科技成果转化资金项目的单位应在项目合同期满后的6个月内填报本表。
四、报送方式：承担转化资金项目的单位应在报送期限内，准备好（1）验收表、（2）软盘、（3）第五款所规定的相关文件；按照验收表三份、软盘二份、其它附件各一份的要求，将全套验收申请材料报送至监理单位。
五、单位需提供的相关文件
1．农业成果转化项目工作总结报告
2．农业成果转化项目合同书复印件。
3．由会计师事务所（或审计师事务所）出具的转化资金项目专项审计报告及附注，审计的内容为：项目执行期内资金到位与支出情况；项目执行期内各年度实现的各项经济指标以及累计实现的各项经济指标。
4．农业成果项目在实施过程中所取得的各项成果的证明材料（如：鉴定证书、检测报告、专利证书、各类奖励证书、技术成果评估报告等）。已有产品或样品的可附照片或样本。
六、附注
1．本表中表一、表二由项目承担单位填写，表三、表四由评审专家填写，表五由监理单位和科技部填写。
2．表一中项目“新增就业人数”是指由于项目的实施而直接向社会新吸纳的人员，不含本单位原有职工参与本项目实施的人员。
3.表二仅填写在项目执行期内所取得的各类研发、中试成果。

表一 农业科技成果转化资金
项目合同完成情况

项目执行期内实际完成投资额 合 计 万元
其中项目立项后新增投资额 万元
项目立项后新增投资来源 单位自筹 万元
银行贷款 万元
财政拨款 万元 其中转化资金资助 万元
其中政府配套资金 万元
其中政府其它拨款 万元
其 他 万元
项目执行期内资金支出情况 合 计 万元
区域试验与示范费 万元
中间试验或生产性试验费 万元
设备仪器购置费 万元
基建费 万元
销售费用 万元
流动资金 万元
培训费 万元
业务费及业务管理费 万元
其 它 万元

续表一 农业科技成果转化资金
项目合同完成情况

项目完成时单位经济社会指标 单位总资产 万元 单位年总收入 万元
单位职工人数 人 其中因项目实施新增就业人员 人
项目完成时达到的年度经济指标 工业增加值 万元 产品销售收入 万元
技术服务收入 万元 净 利 润 万元
缴税总额 万元 创 汇 万美元
项目执行期内达到的累计经济指标 工业增加值 万元 产品销售收入 万元
技术服务收入 万元 净 利 润 万元
缴税总额 万元 创 汇 万美元

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