黑龙江省哈尔滨市人大常委会


哈尔滨市城市房地产市场管理条例

(1996年11月19日哈尔滨市第十届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过 1996年12月28日黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第二十五次会议批准 根据2004年10月21日哈尔滨市第十二届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过 2004年12月18日黑龙江省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议批准的《关于修改〈哈尔滨高新技术产业开发区〉等十六部地方性法规的决定》修正)　


第一章　总　 则
　　
　　第一条　为加强城市房地产市场管理，维护房地产市场秩序，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》、《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市规划法》等有关法律、法规，结合我市实际，制定本条例。
　　
　　第二条　凡在本市城市规划区国有土地范围内取得房地产开发用地的土地使用权，从事房地产开发、交易，实施房地产市场管理，均应当遵守本条例。
　　
　　第三条　本条例所称房地产市场，包括土地使用权的出让、房地产开发和房地产交易。
　　
　　第四条　市建设、土地、房产管理部门按照市人民政府规定的管理权限，各司其职，密切配合，负责本条例的组织实施。
　　
　　市计划、规划、财政、税务、工商、物价、市政、房地产开发等管理部门应当依据法律、法规赋予的职责，配合做好房地产市场管理工作。
　　
　　第二章　土地使用权出让
　
　　第五条　土地使用权出让，是指国家将国有土地使用权（以下简称土地使用权）在一定年限内出让给土地使用者，由土地使用者向国家支付土地使用权出让金的行为。
　　
　　第六条　土地使用权出让，必须符合土地利用总体规划和城市规划，依据年度建设用地计划进行。
　　
　　年度建设用地计划，由市计划管理部门会同市建设、土地、规划、房产等管理部门，依据城市规划、国民经济发展计划、城市土地利用总体规划编制。
　　
　　第七条　市土地管理部门会同市规划、房产、房地产开发等管理部门，依据年度建设用地计划编制包括土地使用权出让地块、用途、年限和其他条件的年度土地使用权出让方案，并会同市财政、物价、规划、房产、市政、房地产开发等管理部门制定基准地价、标定地价，经市建设管理部门审核后，按照国务院规定，报经有批准权的人民政府批准后实施。
　　
　　第八条　土地使用权的出让，可以采取拍卖、招标或者双方协议的方式。
　　
　　城市中心区域繁华地段的土地使用权出让，应当以招标或者拍卖的方式进行。

　　第九条　土地使用权的出让，由市人民政府按照统一规划、统一征用、统一开发、统一管理、统一出让的原则进行，具体办法由市人民政府制定。
　　
　　第十条　土地使用权出让，应当签订书面合同。
　　
　　土地使用权出让合同由市土地管理部门与土地使用者签订。
　　
　　第十一条　土地使用者需要改变土地使用权出让合同约定的土地用途的，必须取得出让方和市规划管理部门的同意，签订土地使用权出让合同变更协议或者重新签订土地使用权出让合同，相应调整土地使用权出让金。
　　
　　第十二条　以划拨方式取得土地使用权的单位，经过批准将非经营性用地变为经营性用地的，应当补办土地使用权出让审批手续，缴纳土地使用权出让金等有关费用。
　　
　　第三章　房地产开发
　　
　　第十三条　房地产开发应当严格执行城市规划，按照经济效益、社会效益、环境效益相统一的原则，坚持旧区改造和新区建设相结合，实行统一规划、合理布局、综合开发、配套建设。
　　
　　第十四条　基础设施薄弱、交通拥挤、环境污染严重及危旧房屋集中的区域应当优先开发，改善城市生态环境，保护历史文化遗产，配套建设公用设施。

　　第十五条　市建设管理部门根据国家和省下达的土地使用权出让控制指标，拟订年度土地使用权出让计划、规划改造方案和年度土地使用权出让方案，编制年度开发建设计划，经综合平衡后报有批准权的人民政府批准。
　　
　　第十六条　纳入年度开发建设计划的项目，由市房地产开发管理部门向中标的房地产开发企业下达综合开发任务书，签订开发建设合同。
　　
　　房地产开发企业应当持综合开发任务书到市计划、建设、规划、土地等管理部门办理有关建设和用地手续。
　　
　　第十七条　综合开发项目，中标的房地产开发企业必须在合同约定的日期开发建设。未按期开发建设的，市房地产开发管理部门应当收回综合开发任务书，重新组织招投标；因房地产开发企业自身的责任未能如期开发建设的，不予返还已收取的费用。
　　
　　第十八条　房地产开发经营应当由依法设立并取得相应等级资质证书的开发企业进行。
　　
　　第十九条　承担综合开发任务的房地产开发企业，其注册资本与所承担开发任务投资总额的比例应当符合国家有关规定。
　　
　　建设项目分期实施的，应当按综合开发任务书确定的分期实施期限投入资金，用于项目建设。
　　
　　第二十条　以出让方式取得土地使用权进行房地产开发的，除法律、法规规定的以外，超过出让合同约定的动工开发日期满一年未动工开发的，征收相当于土地使用权出让金２０％以下的土地闲置费；满二年未动工开发的，无偿收回土地使用权。
　　
　　第四章　房地产交易
　　
　　第一节　房地产转让
　　
　　第二十一条　房地产转让是指房地产权利人通过合法方式将其房地产转移给他人的行为，包括：
　　
　　（一）房产买卖、赠与的；
　　（二）以房地产作价入股，与他人成立企业法人，房地产权属发生变更的；
　　（三）一方提供土地使用权，另一方或者多方提供资金，合资、合作开发经营房地产而使房地产权属发生变更的；
　　（四）因企业被收购、兼并或者合并，房地产随之转移的；
　　（五）以房地产抵债的；
　　（六）法律、法规规定的其他情形。
　　
　　第二十二条　房地产转让时，房屋所有权和该房屋占用范围内的土地使用权同时转让。同一房屋分割转让的，该房屋占用范围内的土地使用权同时分割转让。

　　第二十三条　以出让方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当符合下列条件：
　　
　　（一）按照合同足额交纳有关费用，并取得土地使用权证书和建设工程规划许可证，属于综合开发的，还应当取得综合开发任务书；
　　（二）按照合同约定属于房屋建设工程的，完成开发建设投资总额２５％以上，属于成片开发土地的，形成工业用地或者其他建设用地条件；
　　（三）受让方具备开发建设的有关资质条件。
　　
　　转让房地产时房屋已经建成的，除符合本条第（一）项条件外，还应当持有房屋所有权证书。
　　
　　第二十四条　在建的房地产开发项目符合转让条件进行转让的，市房地产开发管理部门应当对转让的房地产开发项目重新进行综合测算，转让人应当分别到市房地产开发、土地、规划和房产管理部门签订开发建设合同，办理土地使用权和规划审批单位名称变更登记手续，并按规定缴纳有关税费。
　　
　　第二十五条　以出让方式取得土地使用权的，转让房地产后，受让人改变原土地使用权出让合同约定的土地用途的，必须取得原出让方和市规划管理部门的同意，签订土地使用权出让合同变更协议或者重新签订土地使用权出让合同，相应调整土地使用权出让金。
　　
　　第二十六条　以划拨方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当按照国务院规定，报有批准权的人民政府审批。
　　
　　经批准准予转让的，受让方应当到市土地管理部门办理土地出让手续，并依照国家有关规定缴纳土地使用权出让金。
　　
　　经批准可以不办理土地使用权出让手续的，转让方应当按照国务院规定将转让房地产所获收益中的土地收益上缴市政府指定的部门，其划拨土地使用权性质不变。
　　
　　第二十七条　房地产转让，双方当事人应当签订书面转让合同。并在房地产转让成交后３０日内，持房地产权属证书、转让合同、土地出让金缴纳证明等有关证件和材料，到市房产管理部门办理登记。
　　
　　经市房产管理部门审核合格，凭变更后的房屋所有权证书向同级土地管理部门申请土地使用权变更登记，更换土地证书。
　　
　　房地产转让当事人应当按规定缴纳税费。
　　
　　第二十八条　下列房地产不得转让：
　　
　　（一）以出让方式取得土地使用权，不符合本条例第二十三条规定的；
　　（二）未依法登记领取权属证书的；
　　（三）依法收回土地使用权的；
　　（四）司法机关或者行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式限制房地产权利的；
　　（五）权属有争议或者权证与标的物不相符合的；
　　（六）设定抵押权的房地产，未经抵押权人同意的；
　　（七）依法通告拆迁范围内的；
　　（八）共有房地产，未经其他共有人书面同意的；
　　（九）法律、法规规定禁止转让的其他情形。
　　
　　第二十九条　房地产开发企业预售商品房，应当到市房地产开发管理部门办理登记、审核手续，并到市房产管理部门办理《商品房预售许可证》。
　　
　　第三十条　商品房预售，房地产开发企业应当与承购人签订商品房预售合同。预售人应当在签约之日起30日内持商品房预售合同到市房产和土地管理部门办理登记备案手续。
　　
　　第三十一条　预售商品房交付使用后，承购人应当在３０日内持有关凭证分别到市房产、土地管理部门办理登记手续。
　　
　　第二节　房地产抵押和房屋典当
　　
　　第三十二条　房地产抵押，双方当事人应当签订抵押合同，约定抵押期限、评估价值、担保债务标的物的清偿方式、违约责任、双方的权利和义务等条款。
　　
　　第三十三条　房地产抵押双方当事人，应当在抵押合同签订之日起３０日内持房地产权属证书、当事人资格证明、抵押合同等有关证件和材料，到市房产管理部门办理抵押登记手续，领取《房屋他项权证》。
　　
　　第三十四条　同一房地产设定数个抵押权的，其抵押担保债务之和不得超过该房地产评估现值。
　　
　　第三十五条　抵押人以已出租的房地产设定抵押权的，应当通知承租人，原租赁契约继续有效。抵押期间租赁期满，承租人继续租赁原房屋的，须经抵押权人同意。
　　
　　第三十六条　房地产抵押期间，因国家建设需要拆除抵押房屋的，抵押关系即告终结，由抵押人清偿债务或者由抵押双方重新设定抵押权。
　　
　　第三十七条　房地产抵押期满，债务清偿完毕，抵押合同即告终结。双方当事人应当在３０日内到抵押登记部门办理抵押注销手续。
　　
　　第三十八条　同一房地产设定数个抵押权的，按抵押登记先后顺序清偿债务。
　　
　　第三十九条　有下列情形之一的，抵押权人有权申请抵押登记部门处分抵押的房地产：
　　
　　（一）抵押人未按合同约定清偿债务的；
　　（二）抵押人死亡、被宣告死亡或者失踪而无人代其履行债务的；
　　（三）抵押人的继承人、受遗赠人或者代管人拒不履行债务的；
　　（四）抵押人被宣告解散或者破产的；
　　（五）抵押合同约定的其他情形。
　　
　　第四十条　以划拨方式取得土地使用权的房地产设定抵押权，依法处分该房地产时，应当从所得的价款中缴纳相当于应缴纳的土地使用权出让金的款额后，抵押权人方可优先受偿。
　　
　　第四十一条　处分抵押房地产所得价款，按照下列顺序分配：
　　
　　（一）支付抵押房地产应缴纳的税费；
　　（二）支付处分抵押房地产的费用；
　　（三）按抵押合同偿还债务；
　　（四）剩余部分退还抵押人。
　　
　　第四十二条　房屋典当，是指房屋所有权人作为出典人将其房屋的占有权、使用权、收益权在一定期限内交付给承典人，由承典人支付典金的行为。
　　
　　第四十三条　房屋典当双方当事人，应当在房屋典当合同签订之日起３０日内持房屋所有权证书、当事人资格证明、典当合同等有关证件和材料，到市房产管理部门办理登记手续。
　　
　　第四十四条　有下列情形之一的，房地产不得抵押、房屋不得典当：
　　
　　（一）未依法登记领取权属证书的；
　　（二）司法机关或者行政机关依法裁定、决定查封或者其他形式限制房地产权利的；
　　（三）权属有争议的；
　　（四）共有房地产，未经其他共有人书面同意的；
　　（五）法律、法规规定不得抵押、典当的。
　　
　　第三节　房屋租赁
　　
　　第四十五条　房屋租赁，是指房屋所有权人作为出租人将其房屋出租给承租人使用，由承租人向出租人支付租金的行为。
　　
　　房屋所有权人以营利为目的，以出租柜台、橱窗、场地、地下构筑物或者以联营、承包等方式，提供房屋或者其附属设施给他人从事经营活动的，视同房屋租赁。
　　
　　第四十六条　公民、法人、其他组织所有的房屋或者被授予房屋经营管理权的房屋，可以出租。
　　
　　房屋租赁，出租人和承租人应当签订书面租赁合同，约定租赁期限、租赁用途、租赁价格、修缮责任等条款，以及双方的其他权利和义务。
　　
　　第四十七条　房屋租赁期限由双方议定，最长不得超过该房屋使用范围内土地使用年限。
　　
　　第四十八条　房屋租赁实行登记备案制度。租赁双方当事人应当在租赁合同签订后３０日内持房屋所有权证书、当事人资格证明和租赁合同等有关证件和材料，到市房产管理部门登记备案。
　　
　　第四十九条　经房屋权利人书面同意，承租人可以将租赁房屋的部分或者全部转租给第三人。
　　
　　转租人与受转租人应当按本条例第四十八条的规定办理手续。
　　
　　转租合同的截止日期不得超过原租赁合同的截止日期，但三方当事人协商约定的除外。
　　
　　受转租人不得将转租的房屋再行转租。
　　
　　第五十条　房屋所有权人将以划拨方式取得使用权的国有土地上建成的房屋出租的，应当到市土地管理部门办理手续后，按规定缴纳土地使用权出让金。
　　
　　第五十一条　承租人有下列行为之一的，出租人可以提前解除房屋租赁合同，并要求赔偿经济损失：
　　
　　（一）利用房屋进行违法活动的；
　　（二）擅自改变房屋用途或者擅自拆改房屋及其附属设备的；
　　（三）未经出租人同意，转租房屋的；
　　（四）拖欠租金累计六个月以上的；
　　（五）法律、法规规定的其他情形。

　　第五十二条　房屋租赁合同变更、解除、终止的，当事人应当在３０日内到市房产管理部门办理登记手续。
　　
　　第五十三条　房屋有下列情形之一的，不得出租：
　　
　　（一）未依法取得房屋所有权证书和土地使用权证书的；
　　（二）权属有争议的；
　　（三）共有房屋未取得共有人书面同意的；
　　（四）已抵押的房屋未经抵押权人同意的；
　　（五）已鉴定属于危险房屋的；
　　（六）改变使用用途危及四邻正常生活的；
　　（七）法律、法规规定禁止出租的。
　　
　　第五十四条　房屋租赁期间，房屋所有权人转让租赁的房屋，房屋受让人应当履行原租赁合同。转让已出租的房屋，在同等条件下，原承租人有优先购买权。
　　
　　第四节　房地产交换
　　
　　第五十五条　房地产交换，是指当事人将各自的房屋所有权、使用权连同该房屋占用范围内的土地使用权转移给对方的行为，包括房屋所有权之间的交换、房屋所有权与房屋使用权之间的交换、房屋使用权之间的交换。
　　
　　第五十六条　房地产交换，当事人应当签订交换合同，并在合同签订之日起３０日内到市房产管理部门办理登记手续。
　　
　　房地产交换，涉及房屋所有权和土地使用权转移的，依照房地产转让有关规定办理。
　　
　　第五十七条　办理房地产交换手续，除持房地产交换合同、当事人资格证明外，还应当按照下列情况提供有关证件：
　　
　　（一）直管公房之间、不同单位自管房之间、直管公房与单位自管房之间交换使用权的，应当提供双方房屋使用权证件及产权人的同意证明；
　　（二）房屋所有权交换的，应当提供双方房屋所有权证书、土地使用权证书。单位自管房交换的，还应当提供单位的证明文件；
　　（三）共有房地产交换的，应当提供其他共有人同意的书面证明；
　　（四）直管公房或者单位自管房使用权与私有房屋所有权交换的，应当持房屋使用权证书、私有房屋所有权证书及产权人的同意证明；
　　（五）其他证明文件。
　　
　　第五十八条　房地产交换当事人未到市房产管理部门办理交换手续的，房地产经营单位及其他房管单位不得为其办理更名手续。
　　
　　第五十九条　房屋使用权交换，应当征得房屋所有权人书面同意，房屋所有权人应当支持使用人的合理要求。新的房屋使用人与房屋所有权人应当另行签订租赁合同，原租赁合同即行终止。
　　
　　第六十条　因房屋面积、结构类别、质量等级、街区等级、层次、朝向等因素的差异，换房时可实行房屋差额有偿互换。
　　
　　第六十一条　房地产有下列情形之一的，不得交换：
　　
　　（一）未依法取得权属证书的；
　　（二）权属有争议的；
　　（三）有租赁纠纷的；
　　（四）司法机关或者行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式限制房地产权利的；
　　（五）共有房地产，未经其他共有人书面同意的；
　　（六）法律、法规规定的其他情形。
　　
　　第五节　房地产中介服务
　　
　　第六十二条　房地产中介服务，是指房地产咨询、房地产价格评估、房地产经纪等活动的总称。
　　
　　第六十三条　设立房地产中介服务机构，应当向工商管理部门申请设立登记。房地产中介服务机构在领取《营业执照》后一个月内，应当到市房产管理部门备案。
　　
　　第六十四条　房地产交易实行价格评估制度。
　　
　　房地产价格评估，应当由具有相应资质条件的房地产价格评估机构遵循公正、公平、公开的原则，按照国家规定的技术标准和评估程序，以基准地价、标定地价和各类房屋的重置价格为基础，参照市场价格进行评估。其评估结果，须经市房产管理部门按照有关规定确认后生效。
　　
　　第六十五条　房地产价格评估人员如果与申办评估项目的当事人有直接利害关系，应当主动回避。
　　
　　房地产价格评估人员对评估结果和委托人的技术、商业等秘密不得随意向他人提供。
　　
　　第五章　法律责任
　　
　　第六十六条　对违反本条例的，按照下列规定处罚：
　　
　　（一）违反本条例第十一条、第二十五条规定，未经批准擅自改变土地使用权出让合同约定的土地用途的，由市土地管理部门责令限期补办手续，补缴土地使用权出让金调增部分的金额，并处以非法所得２０％至５０％的罚款；
　　（二）违反本条例第十二条规定，对以划拨方式取得土地使用权，擅自将非经营性用地变为经营性用地的，由市土地管理部门责令补办土地出让手续，缴纳土地使用权出让金，没收非法所得，并处以每平方米１０元至５０元的罚款；
　　（三）违反本条例第十八条规定，不具备开发经营资格的单位擅自从事房地产开发经营活动的，由市建设管理部门没收非法所得，并处以工程造价１０％的罚款；
　　（四）违反本条例第二十四条规定，未办理房地产开发项目开发人变更等有关手续的，由市建设管理部门责令限期补办手续，并处以20000元至50000元的罚款；
　　（五）违反本条例第二十六条第二款规定转让房地产的，由市土地管理部门责令缴纳土地使用权出让金，没收非法所得，并处以非法所得１０％至５０％的罚款；
　　（六）违反本条例第五十条规定，未办理用地审批手续的，由市土地管理部门责令限期补办手续，没收非法所得，并处以非法所得的５０％以下的罚款；
　　（七）违反本条例第二十七条第一款、第三十三条、第四十三条、第五十六条规定，未办理房产登记手续，擅自转让、抵押、典当、交换房地产的，由市房产管理部门责令限期补办房产有关手续，并对双方当事人处以交易额或者房地产现值２.５％的罚款；
　　（八）违反本条例第二十七条第二款、第五十六条第二款规定，未办理土地登记手续，擅自转让、交换房地产的，由市土地管理部门责令限期补办手续，并对双方当事人处以交易额或者房地产现值２.５％的罚款；
　　（九）违反本条例第二十九条规定，未经登记、审核，擅自预售商品房的，由市建设管理部门责令限期补办手续，并对预售人处以交易额５％的罚款；
　　（十）违反本条例第二十九条规定，未办理《商品房预售许可证》擅自预售商品房的，由市房产管理部门责令限期补办手续，并对预售人处以交易额５％的罚款；
　　（十一）违反本条例第三十条规定，商品房预售人未在规定期限内办理商品房预售合同登记备案手续的，由市房产管理部门责令限期补办手续，并对预售人处以登记备案合同金额１％以下的罚款；
　　（十二）违反本条例第四十九条第一款、第四款规定，承租人未经房屋权利人书面同意，将租赁房屋的部分或者全部转租给第三人和受转租人将转租的房屋再行转租的，其租赁行为无效，由市房产管理部门没收其非法所得，并处以转租期间租金总额２倍至５倍的罚款；
　　（十三）违反本条例第二十八条、第四十四条规定，擅自转让、抵押房地产的，交易行为无效，由市房产管理部门没收非法所得，并处以房地产交易额或者房地产现值２０％的罚款；
　　（十四）违反本条例第五十二条规定，当事人未按规定到市房产管理部门办理登记手续的，由市房产管理部门责令限期补办手续，并处以３００元至５００元的罚款；
　　（十五）违反本条例第五十三条、第六十一条规定，擅自出租、交换房地产的，交易行为无效，由市房产管理部门没收非法所得，并处以房地产交易额或者房地产现值２０％的罚款；
　　（十六）违反本条例第六十三条规定，未取得营业执照擅自从事房地产中介服务的，由工商管理部门责令停止房地产中介服务活动，没收非法所得，并处以5000元至20000元的罚款。
　　
　　第六十七条　市建设、土地、房产、规划、工商、房地产开发等管理部门的管理工作人员玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权、以权谋私的，由所在单位或者上级机关予以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　
　　第六十八条　当事人对行政处罚不服的，可以依法申请复议或者提起行政诉讼。逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的部门申请人民法院强制执行。
　　
　　第六十九条　当事人履行房地产交易合同发生纠纷时，可以申请有关部门进行调解，调解不成的，当事人可以向仲裁委员会申请仲裁，也可以向人民法院起诉。
　　
　　第七十条　妨碍房地产市场管理人员执行公务，扰乱房地产市场秩序的，由公安部门按《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　
　　第七十一条　罚没票据的使用和罚没款项的处理，按照国家和省的规定执行。
　　
　　第六章　附　　则
　　
　　第七十二条　房地产交易应当使用统一制订的合同文本。
　　
　　第七十三条　县（市）城镇的房地产市场管理，可参照本条例执行。
　　
　　第七十四条　本条例具体应用中的问题，由市人民政府负责解释。
　　
　　第七十五条　本条例自１９９７年２月１日起施行。


谈现代司法理念与审判监督

宋成元


一、 现行审判监督机制存在的缺陷
（一）监督主体和方式的多元化，消弱了裁判的权威性和效力
审判监督与审判监督程序是两个不同的概念。审判监督的含义、内容和范围比审判监督程序要广泛得多。根据宪法和诉讼法的规定，法院的审判活动，除了法院内部监督外，还存在党委、人大的个案监督、检察机关的个案监督。法院内部的监督包括法院院长的监督、上级法院对下级法院的监督和本院自身的监督，以及对检察机关抗诉案件的监督。仅就上级法院对下级法院的审判监督而言，其审判监督的任务，也并非仅仅通过审判监督程序来实现，还包括了依照第二审程序审理案件，依照死刑程序复核、核准案件，以及通过司法解释、批复、总结审判经验教训等方式进行业务指导等。各种监督主体通过受理申诉，以不同的方式对法院作出的裁判进行监督。这样，一方面，监督者从不同的角度和观点评判生效裁判，看法不一，容易发生争议，往往造成久监不决，使裁判的权威和效力得不到体现和落实。就目前而言，司法的法律监督体系是复杂的。如果把司法狭义地理解为法院审判的话，那么，法律监督体系还是完备的：上有上级法院的审判监督（二审，指令再审或者提审），下有当事人的制约（上诉、请求抗诉、申请再审）；前有检察院的专门监督（抗诉），后有当地党委的监督（召开公检法联席会讨论案件）、人大的工作监督（质询、评议、审查工作报告）；内有本级院长的监督（提起监督程序），外有群众舆论监督。上下前后内外的监督不可谓不周全，然为何依然不公？关键在于上述监督形式各有一定弊端，使之没有形成一股合力。如一审法官为了最大限度降低上诉发改率，往往就某些疑难案件逐级向庭长、院长、乃至上级法院请示汇报，其结果自然使院长、上级法院的监督流于形式；再如由于检察院对一个判决是否抗诉往往规定了严格的条件，按照司法实践中的说法，没有120%的把握，就不要抗诉，这就导致专门法律监督机关的监督能力大大削弱。而人大对法院的一般工作监督由于太过宏观，往往是按年初的工作计划，由法院先写好工作报告，再给人大审查。这种监督往往浮于表面，没有深入其实质。由此可见，尽管监督之网看起来相当严密，但在实际操作中并未得到很好执行，致使错案冤案层出不穷而并不能得到有效避免。
（二）当事人申请通道不畅，弱化了当事人的申请再审权
　　诉讼法对当事人的申诉或申请再审的条件作了些规定，但总的看来，这些规定不够具体明确，缺乏可操作性，法律规定的宽泛表面上似乎为当事人申请再审创造了比较有利的条件，实际上当事人的诉讼权利却受到了相当大的限制。因为按照法律规定，法院、检察院均无须征得当事人同意即可依职权启动再审程序（检察院抗诉的，法院应当再审）。而当事人启动再审程序的前提是，提交申请再审材料须经法院审查决定立案或经检察院审查决定提起抗诉。当事人形式上作为再审启动的主体，其实完全依附于法、检两家。这样，当事人能否能进入再审具有偶然性和盲目性，而法院和检察院对能否进入再审和进行抗诉具有很大的裁量机动权。
（三）启动再审程序的随意性，动摇了司法裁判的稳定性
首先，提起再审的条件过于原则。三大诉讼法规定了法院院长对本院生效裁判提请审判委员会决定再审的条件是认为原判确有错误，上级法院指令下级法院再审的条件也是认为原判确有错误，但确有错误的内涵是什么？是指刑诉法第204条、民诉法第179条及行政诉讼法第63条规定的几种情形还是法官的酌定情形？未经法院的再审审理，如何认定确有错误？如果在再审前的审查阶段就认定了确有错误，是否存在先定后审的问题？这些都没有明确规定，很容易造成随意监督。其次，启动再审程序没有时效和次数的限制。现行刑事诉讼法对当事人申请再审的期限和次数均未作限制，民诉法第182条、最高院关于执行行政诉讼法解释第73条对当事人申请再审时效限定为裁判生效后两年内提出，但法院、检察院依职权提起再审不受此限。同时，按照最高院有关司法解释规定，民事案件经再审维持原判的当事人不得申请再审。这种对申请再审时效次数的限制性规定，一是不完整（意味着未维持原判的仍可继续申请），二是法院、检察院不受此限。这样，当事人可以反复提出申诉或通过法院、检察院来提出申请再审，再审程序可以无数次地被启动，使二年时效限制性规定流于形式。再次，再审管辖不明，难以终审。我国的诉讼法虽规定当事人对生效裁判不服，有权选择原审法院或上一级法院申请再审。但最高人民法院的有关司法解释又赋予上级法院选择原审法院审理，实际上限制了当事人的选择权，致使绝大多数案件都回到原审法院审理，上级法院提审的情况少之又少。申请再审的案件又由原审法院审理，当事人多有不信任的心态。同时，交原一审法院再审的案件，还可能会出现新一轮的上诉、申请再审的局面，事实上形成对两审终审制的巨大冲击。
（四）再审审理程序混同于一、二审程序，影响法院的权威和法律的严肃性
对再审案件的审理适用何种程序，三大诉讼法的规定是一致的，即生效裁判是一审作出的，按一审审理，原生效裁判是二审作出的，按二审程序审理。这种笼统的规定显然未能体现再审的特点，且不符合再审审判的实际情况。因为再审程序在审理对象、裁判方式等方面与一、二审程序是有诸多不同的，将两者简单的混同而不对再审程序作特殊规定，使得法院在审理再审案件时无所适从。
二、审判监督制度的重构
（一）建议取消部分再审启动权
建议修改宪法及三大诉讼法，取消人大和人民检察院对个案的监督权，取消上级人民法院及本院院长对再审程序的启动权，将再审请求权完全交还给当事人。人民法院对当事人的申诉认为符合法律规定的条件的，予以立案审理。
（二）建立界定机制
针对部分当事人滥用申诉权、无理缠诉等情况，坚持提起再审的标准，建立科学的界定机制，变无限申诉为有限申诉。规定严格的再审程序启动的立案标准，如当事人必须拥有充分确凿的证据能够证明原审认定事实不清，或证据不足，或审判程序违法等事项，人民法院才能立案，对案件进行再审，否则，不予立案。
（三）实行复查时限制度
对申诉案件复查，规定必须在收到当事人申请后三个月内复查完毕，参照审判流程管理办法，由庭长对复查案件采用催促限期办结、办案超期预警等措施，进行动态管理，加强对复查全过程的有效监督。
（四）提起再审和再审审判权应由上一级法院统一行使
由上一级法院统一行使提起再审和再审审判权具有以下优点：首先，有利于发挥审判监督的职能作用。原审法院自我监督，监督者和被监督者处于同一业务水平层次，无从保证再审审判一定比原审审判更加正确，从而在实践中也就不可避免地出现将正确的案件改错的现象。正是在这些因素下，由原审法院对自己作出的生效裁判进行监督，其监督的职能作用不可能得到充分体现。相反，由上一级法院对原审法院作出的生效裁判行使审判监督权力，不仅可以破除原审法院因自我监督、自我否定而带来的排斥心理，而且可以消除当地对案件审判的干扰和影响。同时，上一级法院在总体上有一支法律知识更为丰富、业务水平更为精深的法官队伍，能够更加客观、公正地行使再审审判权。其次，有利于实现再审裁判的公信力。由上一级法院统一行使提起再审和再审审判权，能够在保证审判监督机制有效运行的同时，由于上级法院对下级法院所固有的权威优势，更容易使当事人产生信服感，从而有利于实现再审裁判的公信力。这样可以避免本院法官审理再审案件如纠正以往裁判，容易产生的“自己跟自己过不去”、“有损法院自身形象”、“容易影响与同事间的关系”等不正当现象，也可避免一、二审程序与再审程序的混杂。
（五）加大法律文书改革力度，增强司法裁判公信力
针对过去驳回申诉复查的法律文书说理过于简单笼统的不足，认真探索法律文书改革，做到“三个加强”，即加强对当事人诉讼理由及请求的表述，加强对事实的分析认定，加强针对性和说理性，着重加强对事实和证据的合法性、关联性、客观性的论述，充分运用事实和适用法律进行严密论证，全面反映案件审查的全过程，使当事人真正赢得舒心、输得甘心。
（六）建立动态监督体制
1、动态监督的基本理念。强化内部监督，促进公正执法，提高办案质量，是内部监督制度设立的初衷，也是我们开展监督工作的指导思想。目前存在的纪检监督和审判监督程序监督，是一种静态的监督，作为事后监督手段，还应当允许其继续存在并发挥相应作用。但是，监督应当从源头上下功夫，这里有一个科学态度和科学方法问题。现在有一种倾向，对司法监督主要放在了实体裁判的结果上，忽视了对程序问题的监督，对如何从源头上防止错案的发生似乎重视不够。应该看到，当前司法不公正主要是程序不公正，而且多数实体不公正也是由程序不公正导致的。司法公正就如同用秤称东西，实体不公正说明这个具体物品没有称准，它影响的是个案。而程序不公正就等于秤的定盘星没有定准，定盘星定不准，称什么都不准，它破坏的是整个机制。监督实体事倍功半，只解决个案。监督程序解决的是机制问题，收事半功倍之效。因此，在加强对实体监督的同时，应当将监督的重点放在对程序的动态监督上。如果说要真正持续稳定地提高案件质量，确保司法公正，那就必须通过建立健全内部动态监督机制，对各审判庭办理的案件实行动态跟踪监督，通过监督，及时发现问题，查找原因，切实纠正问题，以有效提高案件办理质量。这种对案件的督查，不是指导办案，更不是干涉办案，而是通过改革案件审理的方式，对案件的办理情况进行动态的跟踪监督。这种动态监督主要围绕以下几个方面的案件办理情况进行：一是对案件的实体处理情况进行督查，也就是对实体法的执行情况进行检查；二是对案件的各诉讼程序进行督查 ；三是对办案纪律及文书制作情况进行督查。通过实施动态监督，尽可能实现案件办理程序公正，尽可能减少错案发生的机率，实现监督的规范化和制度化，进而借此实现法院管理的现代化。
2、动态监督的实施主体。笔者认为应设立“一委三部门”的机构作为动态监督的实施主体，一委是指案件质量管理委员会，三部门是指在院长领导下通过研究室、审判委员会办公室、院长办公室三个部门来开展工作。这一管理模式实际上是在现有法院内设机构框架内，对内设机构按职能性质进行分工和初步整合，是一种实行分类集中管理的过渡性模式。具体说来，案件质量管理委员会由一名副院长兼任主任，负责案件动态监督的决策、实施和最终对审判庭办案质量的考评，其他三部门关于案件质量的监督工作由其负责指挥。研究室是案件质量监督的办事机构，统一管理立案、审判、执行、审监、国家赔偿等各环节的案件质量监控管理等程序性工作。审判委员会办公室作为审判委员会的办事机构，要发挥审判委员会的预审机构作用，负责将案件质量监督情况向审判委员会作汇报，通过审判委员会议事程序将动态监督落实到案件的实体处理上来。院长办公室作为院长直接领导的综合办事机构，负责综合文稿、协调、联络、秘书、全院性会务等必须由院长亲自掌握的全局性综合性管理工作，设立目的是将案件质量监督和审判研究的部门专门化，与研究室协调配合抓好案件质量监督工作，将案件监督的情况及时总结并服务于全院性工作。
3、对动态监督运作机制的初步构想
建立健全动态监督基础网络。笔者设想的动态监督基础网络包括三个方面的内容，一是改革确立能够确保程序公正的科学审判方式，这是实施动态监督的基础；二是必须创新案件审判流程管理方式，这是实施动态监督的载体；三是及时准确地收集审判运行信息，这是动态监督实施的手段。关于第一方面内容，是实施监督目的的极为重要的基础性工作，动态监督的目的也就是通过审判方式改革的实施并对其实施有效监控从而实现程序公正，最终达到案件高质量审结的效果。关于第二方面的内容，关于审判流程的管理，应采取填写办案运行卡的方式，审判流程管理侧重在审限管理上，对促进办案效率的提高发挥了一定的功效，但是仍存在一些问题，主要表现在：其一是案件排期、审判过程监督管理未纳入流程管理，其二是对影响办案效率的有些环节尚未完全纳入管理程序，如案件的移送、上诉和退卷等，其三是对案件质量的管理还存在很多薄弱环节，如对庭审质量、合议质量、裁判文书质量、卷宗质量、社会效果质量等还没有完全纳入案件流程管理的程序。因此，要在案件审判流程管理制度的内容和方式方法上创新，形成涵盖案件审理全过程的效率控制和质量控制相结合的全方位审判管理新格局、新机制。关于第三方面的内容，不少法院已把计算机网络技术应用到案件审判质量管理工作中，取得了很好的效果。审判质量管理具有具体性、重复性和程序规范性的特点，所以，适合应用计算机技术手段。从目前一些法院在案件审判流程管理中应用计算机程序的经验，由于把案件从立案、审理、宣判、执行、归档全过程的每一个环节都输入计算机，这就使办案全过程在网络上公开化，既便于各级领导随时监督管理，又便于各审理环节相互监督促进。同时，由于计算机设定的程序是上一个环节工作没有输入就不能进入下一个工作环节，这一方面使案件审理程序更加科学有序，另一方面也把案件审理全过程置于不讲情面、不会通融的铁面无私的计算机控制之下，从而制约审理工作中违反程序的随意性现象，严格案件审理程序，从程序上保证案件的质量。
对办案庭和办案人员实施百分考核制。就目前各地法院的审判质量管理而言，虽有填写办案运行卡等管理措施，但并未落实到对审判业务庭和个人的政治目标考核和物质奖励惩扣上来，这就显得有些软弱无力。为提高案件的办案质量和效率，可以对案件数量、案件质量、审限期、信息报送、卷宗装订等各项审判指标进行量化考核。总分确定为一百分，根据各办案庭实际再细化到案件实体处理结果和审判程序的每一方面。如在案件质量方面规定：上诉案件改判或按审判监督程序审理的案件，无论什么原因，只要改判的每件扣10分，相当于审理10件案件的奖励分；每发回重审一件扣20分，等同于审理20件案件的奖励分数。将错案降到最小程度，将责任落到实处，改变过去以“汇报案情不全面或曾经向领导汇报过”的理由，而推卸审判人员自身责任的现象。再如卷宗质量和审限期方面规定：每月定期报结案件后，三日内按报结案件数量向内勤交齐卷宗，每延期一天，每本扣一分，坚决杜绝卷宗丢失现象。未按法定期限审结案件，每延期一天扣一分。期限既包括审限期，也包括各种诉讼文书和法律文书送达期限、上诉案件移送的法定期限等。这种考核方式能够增强审判人员的责任感，提高办案质量和效率。办案工作评估的办法，每名办案人在案件结案后，要根据案件的具体情况，填写案件考核登记表，对照案件的评估条件，进行自我评定档次，并把自评结果报本庭室主管领导审定。案件质量评查组，负责对本院各合议庭审结的案件质量进行重点评查、抽样评查或逐件评查，并负责对各业务部门申报的考核案件进行审核把关，对与业务部门意见不一致的案件，都要及时提请院领导决定提请审判委员会研究讨论，并把考核结果定期向全院通报。
实施办案质量预警制。在对往年办案数据进行分析，并在初步探索办案工作规律的基础上设定预警标准。如：1、案件临近审限期；2、法官有单方会见当事人行为；3、办案人员未按期开庭；4、某业务庭一段时期的案件审结率下降，等等。预警标准还可以根据客观条件的变化作相应修订。对某项办案指标达到或者超过了预警标准的，案件质量管理委员会将向相关办案业务部门发出预警通知书并报分管院长。有关业务部门接到通知书后，及时组织调研，对预警的一些问题进行解剖，针对存在问题督促采取相应措施予以解决，并按期提交调查报告。
适当调整行政首长与审判组织的工作关系。在法院内部监督对于提高办案效率、实现司法公正具有极其重要的作用。目前各级法院实施的法院内部监督，除了审级监督和院、庭长对案件办理的行政监督以及立、审、执各环节的相互监督外，还主要有两种形式，一种是以纪检监察部门为监督实施主体，针对违反审判纪律行为和错案责任追究而进行的纪律监督；另一种是审判监督庭通过审判监督程序对生效判决实施的法律监督。前者是各级党政部门通用的监督形式，后者是针对我国目前审判水平较低较差的状况而实施的特殊补救措施。不可否认，这两种监督形式有其重要的作用，但是，因其属于事后监督的局限，对于审判过程的监督显得较为乏力，难以完全实现法院内部监督的目的。近年来，各地法院都在积极探索案件审理过程中的内部监督制度改革，推出诸如大立案、“三二一”审判机制等举措，取得了一定成效，但这只是在审判业务范围内的中间层次上进行的一些管理机制改革，并未触及法院工作的整体管理模式。同时，这些自下而上的改革，也难以在更大范围推广适用。如何对案件实施有效的监督？笔者的建议是在案件办理的事前、事中、事后均实行多渠道的动态监督，即对案件的立案、诉讼保全、排期、送达、开庭、结案等不同审理环节进行跟踪监督、协调的综合系统管理。行政监督方面，主管院长、庭长、质量管理委员会如何履行职责、开展工作，是理论和实践中面临的重要问题。笔者认为，搞好监督，必须分清院长、庭长、监察部门的审判职责、管理职责。依照法律规定，院长、庭长是具有双重身份的人员。作为合议庭、审委会成员时，院长、庭长要依法履行其法律规定的审判职责，如担任审判长、主持审委会等。作为管理者出现时，则须履行其管理、监督职责，如分配案件，组织合议庭，决定有关人员是否回避，审核法律文书与审判委员会、合议庭决定是否一致并签发法律文书，监督审限，发现错案提交审判委员会讨论决定等。不少法院推行的充分发挥院、庭长对合议庭监督管理职能的方式，在目前法官素质总体水平不高的情况下，应该说有积极作用。但是，也要防止有人利用这种方式推卸责任，因为，院长在审批案件时，由于时间和精力有限，不可能做到逐一阅卷审核证据，如果仅凭承办人汇报即作出决定，就有可能产生判断失误。有鉴于此，笔者认为应加大合议庭的职权和责任，适当减少院长签发具体案件的范围，这样既增强办案人员的责任心，又使院领导腾出更多的时间和精力加强管理。
充分发挥审判委员会办事机构职能。目前的审判委员会会务工作，仅为会议通知和记录工作。要真正发挥审判委员会办公室的作用，应该将其作为一个预审机构对待，即对于拟报审判委员会讨论的案件，首先要对合议庭意见进行分析，并通过阅卷审查等方法，提出对证据认定、适用法律、实体处理的建议，为审判委员会提供可靠的参考意见，将审判庭对案件的审理与审判委员会对案件处理的最终决策很好的结合起来。对于少量疑难案件，可以参照医院会诊制度，把各庭室办案经验丰富和水平较高的法官集中起来，成立兼职的疑难案件咨询中心，对审判业务庭和基层法院审判过程中遇到的疑难问题进行专门研究并提供科学的参考性意见。
（七）弱化外部对法院审判活动的不良牵制，强化内部监督机制，为杜绝审判工作中出现的各类腐败现象奠定坚实的基础
一是改革法院的人事和财政体制。将省高院的主要负责人由地方党委或人事部门推荐改由最高人民法院院党组推荐，实行省级一下法院的主要负责人由省法院院党组推荐的办法。下级法院的主要负责人应主要从上级法院的工作成绩突出的优秀人才中选拔任用，下级法院中的优秀法官任职一定期限后，如上级法院法官职位空缺，可选拔到上级法院任职，逐渐完善实施全国法院系统的人才上下流动工程。实行上级法院对下级法院的垂直领导与业务指导相结合，逐渐淡化地方党委、人大、政府对法院司法权的影响。创造条件，尽快实现由国务院集中向最高院进行拨款，再由最高院根据实情向地方法院拨款，以供应法院的各项支出，保障法院正常工作的开展。以从财政角度减少或彻底避免地方政府对法院的牵制。充分发挥中央政权对地方司法审判权支配作用和主导作用，以维护国家法制和司法权的有机统一。二是建议取消相关的庭室设置，如刑庭、民庭、行政庭等，将有审判资格的法官集中起来在法院内部设置一个审判大队。法官的审判业务不分刑、民、行政等，而是实行抽签分案制。案件立案以后，在开庭前一日由法官进行抽签，以确定合议庭成员或独任审判员的人选。对该人选要求保密，直至案件开庭前一个小时才由后勤人员正式将开庭时间、地点等情况通知合议庭成员或独任审判员，以最大限度地防止法官与当事人之间在开庭前不良交往行为的发生。三是建议建立法官腐败惩治委员会。法官腐败惩治委员会的主要职责是严惩腐败法官。只要发现法官在案件审理中有违法乱纪行为，就对其毫不客气，坚决将其开出法官队伍，情节严重者将其送交司法机关严惩。做到从根源上杜绝法官腐败现象的发生。从机制中让法官们感到自身生活条件的优越，自身职业来之不易，弃之可惜，又感到腐败行为后果的严重性，即使出现审判中较轻微的不公行为，也将会身败名裂，在社会公众之间失去信用力。四是将法官审理案件的透明度放到最大，让公众有充分的机会去评案说法。各地法院与当地主要新闻媒体建立固定的联系。争取将法官审理的每一件案件的庭审过程均录下来（不公开审理的除外），在当地新闻媒体上进行报道，使整个诉讼活动的情况家喻户晓。只有这样，才能杜绝法官的暗箱操作，防止法官与当事人之间做“桌下文章”。只有这样，人民法官的威信才能提高上去，当事人对法官的无端猜疑才会越来越少，法官腐败也越来越没有了其得以滋生的土壤。

（作者：山东省东营市垦利县人民法院刑庭副庭长 邮编：257500 电话：0546－2524253）