中国证券监督管理委员会


开放式证券投资基金销售费用管理规定


　　　　（2009年12月14日证监会公告〔2009〕32号公布，根据2013年6月6日证监会公告〔2013〕26号《关于修改〈开放式证券投资基金销售费用管理规定〉的决定》修订）



第一章 总 则

　　　第一条 为维护开放式证券投资基金销售的市场秩序，保护开放式证券投资基金投资人的合法权益，促进证券投资基金业的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号），制定本规定。
　　　第二条 本规定所称基金是指依据《证券投资基金法》并经中国证监会注册的公开募集开放式证券投资基金。
　　　本规定所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经中国证监会注册取得基金销售业务资格的其他机构。
　　　本规定所称基金销售费用，是指基金销售机构在中华人民共和国境内，发售基金份额以及办理基金份额的申购、赎回等销售活动中收取的费用。
　　　创新型封闭式基金以及中国证监会规定的其他基金品种，参照本规定执行。
　　　第三条 基金管理人应当依据有关法律法规及本规定，设定科学合理、简单清晰的基金销售费用结构和费率水平，不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
　　　第四条 基金销售机构应当依据有关法律法规及本规定，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平、有序、规范地开展基金销售业务。

第二章 基金销售费用结构和费率水平

　　　第五条 基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。
　　　第六条 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。
　　　基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。
　　　认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式。
　　　基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购（认购）金额的数量适用不同的前端申购（认购）费率标准。
　　　基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
　　　第七条 基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费。
　　　对于除本条第三款规定之外的股票基金和混合基金，基金管理人应当在基金合同、招募说明书中约定按照以下费用标准收取赎回费：
　　　（一）收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；
　　　（二）不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
　　　对于交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）、分级基金、指数基金、短期理财产品基金等股票基金、混合基金以及其他类别基金，基金管理人可以参照上述标准在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例。
　　　第八条 基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，专门用于基金的销售与基金持有人的服务。
　　　第九条 基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。

第三章 基金销售费用规范

　　　第十条 基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。
　　　第十一条 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
　　　第十二条 基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。
　　　第十三条 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
　　　基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议。
　　　基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
　　　第十四条 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
　　　（一）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
　　　（二）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
　　　（三）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
　　　（四）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
　　　（五）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
　　　第十五条 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容：
　　　（一）基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准；
　　　（二）以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平；
　　　（三）中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。
　　　第十六条 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
　　　第十七条 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

第四章 附 则

　　　第十八条 中国证监会依法对基金销售机构执行本规定的情况进行监督检查，并依据相关法律法规采取行政监管措施或作出行政处罚。
　　　第十九条 本规定自2013年8月1日起施行。
建设部


关于发布《建设部“十五”重点实施技术》的通知



建科[2000]286号

各省、自治区建设厅，直辖市建委（北京市规委、北京市市政管委），计划单列市建委，新疆生产建设兵团建设局，部直属单位：

　　为加强建设领域各行业推广应用先进、适用技术工作力度，加快科技成果向现实生产力的转化，促进行业技术升级，提高建设事业整体发展能力和水平，巩固、增强建设事业在国民经济和社会发展中的作用，经研究，决定在“十五”期间组织实施《建设部“十五”重点实施技术》。现将有关事项通知如下：

　　一、建设部重点实施技术，是针对建设领域各行业发展中的技术难点和热点问题，选择确定组织推广的重点技术领域，一般每五年发布一次。“十五”期间，确定的建设部重点实施技术为：

　　（一）信息技术

　　（二）建筑节能技术

　　（三）住宅产业技术

　　（四）建筑用钢技术

　　（五）化学建材技术

　　（六）新型建筑结构与施工技术

　　（七）水工业技术

　　（八）垃圾处理技术

　　（九）地基基础与地下空间技术

　　二、建设部重点实施技术采取示范工程形式组织实施，设立《建设部重点实施技术示范工程计划》，并按照《建设部重点实施技术示范工程管理办法》（见附件）进行管理。

　　三、建设部重点实施技术的具体内容，从历年发布的《建设部科技成果推广转化指南项目》和省、自治区、直辖市建设行政主管部门发布的“科技成果推广转化指南项目”中选择。

　　四、各地建设行政主管部门要采取有力措施，协助组织好建设部重点实施技术示范工程的实施和管理，同时积极做好省、自治区、直辖市重点实施技术示范工程工作。

　　附件：建设部重点实施技术示范工程管理办法

中华人民共和国建设部
二○○○年十二月十三日

　　抄送；科学技术部发展计划司，国家经贸委技术与装备司

点击此处下载《建设部重点实施技术示范工程申报书》

建设部重点实施技术示范工程管理办法

第一章　总　则

　　第一条　为做好建设部重点实施技术示范工程的组织管理，推动建设事业技术进步，制定本办法。

　　第二条　本办法所称的建设部重点实施技术，是指由建设部确定的在一定时间内重点组织推广的重点技术。

　　重点实施技术由建设部根据建设事业发展需要选择确定并统一发布，一般每五年发布一次。

　　重点实施技术的具体内容，从《建设部科技成果推广转化指南项目》和省、自治区、直辖市建设行政主管部门发布的“科技成果推广转化指南项目”中选取。

　　第三条　建设部重点实施技术采取示范工程的形式组织实施，通过《建设部重点实施技术示范工程计划》对示范工程进行组织管理。

　　建立建设部重点实施技术示范工程和省、自治区、直辖市重点实施技术示范工程（以下简称“部示范工程”和“省示范工程”）两个工作层次。部示范工程由建设部归口管理，省、自治区、直辖市建设行政主管部门协助管理并负责实施任务的落实；省示范工程由省、自治区、直辖市建设行政主管部门归口管理，并参照本办法制订管理办法进行管理，省示范工程每年应不少于三项。

第二章　部示范工程的申报条件和申报材料

　　第四条　部示范工程必须是省示范工程。部示范工程从地方重点工程、标志性建筑和量大面广具有普遍意义的工程中选取，并且要具有良好的工程质量和经济效益、社会效益和环境效益，在全国具有典型示范作用。

　　第五条　每项示范工程应采用不少于5项建设部科技成果推广转化指南项目的关键技术，且在示范工程中的应用覆盖率达到60％以上。

　　第六条　示范工程开工前必须手续齐全、资金落实，工程的设计、施工和房地产开发单位必须具有相应的资质、一定的技术能力和规范的企业管理制度。

　　第七条　示范工程实施单位（申报单位）可以是工程设计单位、科研单位、施工单位或开发单位，也可以共同申报。

　　第八条　申报部示范工程必须提交下列材料各一式6份：

　　（一）《建设部重点实施技术示范工程申报书》；

　　（二）示范工程应用重点实施技术工作计划。

第三章　申报审批及检查

　　第十条　各省、自治区、直辖市建设行政主管部门优选本地的省示范工程，提出部示范工程的候选项目，由符合申报条件的相关单位向其申报。

　　第十一条　各省、自治区、直辖市建设行政主管部门对按规定程序报送的候选项目进行初步审查，签署意见后上报建设部科技司。

　　第十二条　建设部科技司组织有关专家进行审查；经审查合格后，由部发文批准列入示范工程计划。

　　第十三条　申报单位应于每年二月底前将申报材料报省、自治区、直辖市建设行政主管部门，各省、自治区、直辖市建设行政主管部门于每年三月底前报建设部科技司。

第四章　部示范工程的实施与管理

　　第十四条　部示范工程经建设部批准列入计划后，各地建设行政主管部门要加强领导与协调，认真组织实施。

　　第十五条　部示范工程实施单位每年应提出示范工程年度实施情况报告，报送所在省、自治区、直辖市建设行政主管部门审查，并于当年10月底前上报建设部科技司。

　　第十六条　建设部委托科技服务机构或组织专家组对部示范工程进行检查。

　　第十七条　如遇特殊情况，部示范工程停建或缓建，有关省、自治区、直辖市建设行政主管部门要及时向建设部报告情况，说明原因。

　　第十八条　部示范工程在通过当地主管部门组织的工程竣工验收后，要及时向建设部报送示范工程验收申请资料。验收申请一般应在示范工程竣工验收后两个月内报送建设部科技司。验收文件包括：

　　（一）示范工程综合报告；

　　（二）示范工程技术总结报告；

　　（三）示范工程效益（经济、社会、环境）分析报告；

　　（四）示范工程总结出的技术规程、工法等规范性文件；

　　（五）示范工程技术录像。

　　第十九条　建设部科技司组织专家对部示范工程进行验收；通过验收的示范工程，将授予建设部重点实施技术示范工程证书、证牌。

　　第二十条　建设部对通过验收的示范工程组织评比，对优秀的示范工程予以奖励。奖励可分为综合奖、单项奖和个人奖。

　　第二十一条　示范工程通过验收或予以奖励后，如发生重大质量事故或发现验收材料有弄虚作假行为的，经查证属实，撤消其建设部重点实施技术示范工程称号。

　　第二十二条　本办法自发布之日起实行。

　　第二十三条　本办法由建设部科技司负责解释。