中国证券监督管理委员会


关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》


中国证券监督管理委员会令第79号

　　

　　《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》已经2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会主席：郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一二年六月十九日


　　　


附件：《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》.doc




关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定

一、第六条修改为：“申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：
（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；
（二）有符合中国证监会规定的，与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；
（三）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；
（四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；
（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。”
二、第十二条修改为：“基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件之一的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
（一）基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人；
（二）基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币，且持有期限不少于三年；基金募集份额总额不少于五千万份，基金募集金额不少于五千万元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人。”
本决定自公布之日起施行。
《证券投资基金运作管理办法》根据本决定作相应调整，重新公布。


广东省深圳市人民政府


深圳经济特区余泥渣土管理办法
(深圳市人民政府二届89次常务会议审议通过

1998年4月3日深圳市人民政府令第70号发布)





《深圳经济特区余泥渣土管理办法》已经1998年1月14日深圳市人民政府二届89次常务会议审议通过。现予发布，自发布之日起施行。

第一章 总 则
第一条 为加强深圳经济特区余泥渣土管理，维护城市环境卫生，根据有关法律、法规，结合实际，制定本办法。
第二条 本办法所称余泥渣土是指建设工程和修缮、装修工程所产生的建筑垃圾和余土。
凡在深圳经济特区（以下简称特区）内从事排放、运输、受纳、处置余泥渣土的单位和个人，必须遵守本办法。
第三条 余泥渣土管理工作实行市、区二级管理。
市人民政府城市环境卫生行政管理部门（以下简称市环境卫生管理部门）负责全市余泥渣土的管理工作。区人民政府城市环境卫生行政管理部门（以下简称区环境卫生管理部门）负责本辖区内的余泥渣土管理工作。
市、区环境卫生管理部门设立的余泥渣土专业管理机构（以下简称管理机构），按照职责分工，负责余泥渣土的日常管理工作。
第四条 市环境卫生管理部门在余泥渣土管理方面的主要职责：
（一）制定余泥渣土管理的具体实施办法，并组织实施；
（二）指导、协调、监督检查各区余泥渣土的管理工作；
（三）核准市属工程的余泥渣土的排放、运输申请；
（四）审查经营余泥渣土专业运输单位和个体经营者的资质；
（五）统一管理余泥渣土受纳场；
（六）清理未移交的市政道路和政府预留地范围内的无主余泥渣土。
区环境卫生管理部门在余泥渣土管理方面的主要职责：
（一）核准区属工程和辖区内修缮、装修工程的余泥渣土排放、运输申请；
（二）清理辖区内市政道路及小区范围内的无主余泥渣土。
第五条 公安、规划国土、建设、环保等行政管理部门应协助环境卫生管理部门做好余泥渣土的管理工作。

第二章 排放、运输管理
第六条 建设工程需排放余泥渣土的，建设或施工单位在建设项目开工前，应持开工许可证和工程预算书向市或区管理机构申报余泥渣土排放计划，并如实填报余泥渣土的种类、数量等事项。没有工程预算的，以现场核量为依据。
市、区管理机构应在接到申报文件之日起三个工作日内核实余泥渣土排放量和种类，对施工工地路口硬底化符合标准且具备冲洗装置的，准许排放。
第七条 单位修缮、装修工程需排放余泥渣土的，由建设或施工单位向所在地的区管理机构申请排放。
居民装修或修缮房屋需排放余泥渣土的，由业主或屋村（物业）管理部门向所在地的区管理机构申请排放。
区管理机构应在接到申报文件之日起三个工作日内核准排放。
第八条 运输余泥渣土的单位和个人，应申办准运证，未办理准运证的车辆不得运输余泥渣土。
准运证不准出借、转让、涂改、伪造。
第九条 自行清运余泥渣土的，应在申办准运证的同时由管理机构对其自备车辆的运载条件进行核查。
委托他人运输的，必须委托具有《资质证书》的运输单位或个人运输，并由受委托的运输单位或个人持下列文件到管理机构办理准运证：
（一）《资质证书》；
（二）承运合同或有关证明文件。
第十条 管理机构对符合条件的，核发准运证。准运证上必须载明排放单位、运输者和已确定的运输路线、运输时间和受纳场地。
第十一条 专业经营余泥渣土运输的单位或个体经营者，须向市管理机构提出申请，由市管理机构审查资质，合格者发给《资质证书》。市管理机构每年对从事余泥渣土专业运输的单位或个体经营者进行资质审验。
《资质证书》的核发和年审条件由市环境卫生管理部门确定。
第十二条 运输余泥渣土的车辆驶离建设工地时，建设或施工单位应冲洗车体，保持车辆整洁。
第十三条 运输余泥渣土的人员必须随车携带准运证。
运输余泥渣土的车辆必须按指定的运输路线和时间行驶。运输过程中，应装载适量，车厢上部必须覆盖蓬布或采取其他有效措施，防止余泥渣土沿途洒漏、飞扬。
第十四条 任何单位和个人不得将余泥渣土与生活垃圾及其他垃圾混倒；不得在道路、桥梁、河边、沟渠、绿化带等公共场所及其他非指定的场地倾倒余泥渣土。
第十五条 清理无主余泥渣土的费用，由市、区财政部门按管理机构实际支出拨付。

第三章 受纳、处置管理
第十六条 余泥渣土固定受纳场由市规划国土行政管理部门负责统一规划，由市环境卫生管理部门统一建设和管理。任何单位和个人不得侵占。
第十七条 单位因建设需要对外接受余泥渣土的，可持土地使用证明及单位证明，向市管理机构提出申请，办理临时受纳场地手续。
第十八条 余泥渣土运输车辆进入受纳场，应服从场地管理人员的指挥，按要求倾卸。
第十九条 受纳场的管理单位应保持场地设施完好，环境整洁，不得受纳生活垃圾和其他垃圾。
运输车辆在驶离受纳场时，受纳场管理单位应采取有效措施，保持车辆整洁。
第二十条 市余泥渣土管理机构对在固定受纳场倾倒余泥渣土的单位和个人，收取有偿处置费。具体收费标准由市物价行政管理部门确定。

第四章 法律责任
第二十一条 对违反本办法的行为，由环境卫生管理部门按下列规定给予处罚：
（一）违反本办法第六条、第七条规定，擅自排放余泥渣土的，责令其停止排放、限期补办排放手续，并处以二千元罚款；
（二）违反本办法第八条规定，擅自运输余泥渣土的，责令立即停运，并按每立方米二百元处以罚款；
（三）违反本办法第十二条规定，污染道路的，责令限期清理，并处以二千元以下的罚款；
（四）违反本办法第十三条规定，不按指定路线或时间运输余泥渣土的，按每车次二百元处以罚款；污染道路的，责令限期清理，并处以二千元以下罚款，情节严重的，吊销其准运证；
（五）违反本办法第十四条规定，在非指定场地乱倒余泥渣土的，责令立即清除，并按每立方米二千元处以罚款；
（六）违反本办法第十七条规定，未办理受纳手续而擅自受纳余泥渣土的，责令其立即停止受纳，并处以一千元罚款；对符合条件的，责令其补办受纳手续。
第二十二条 市、区环境卫生管理部门对同一违法行为，不得重复处罚。
第二十三条 当事人对区或市环境卫生管理部门的行政处罚决定不服的，可在收到行政处罚决定书之日起十五日内向市环境卫生管理部门或市政府行政复议机关申请复议；对复议决定不服的，可自收到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。当事人可以直接向人民法院起诉。逾期
不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的部门依法申请人民法院强制执行。

第五章 附 则
第二十四条 宝安、龙岗两区的余泥渣土管理工作由各区余泥渣土管理机构负责，并按本办法执行。
第二十五条 本办法所称市属工程是指由市建设行政管理部门审批的工程项目；区属工程是指由区建设行政管理部门审批的工程项目。
第二十六条 本办法自颁布之日起实施。



1998年4月3日