国家外汇管理局


国家外汇管理局关于基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知

汇发[2011]50号


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格境外机构投资者）境内证券投资试点相关业务，根据《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第76号令，以下简称《试点办法》）及外汇管理有关规定，现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对人民币合格境外机构投资者境内证券投资相关的投资额度、资金汇出入等实施监测和管理。
二、经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准取得境内证券投资业务许可证的人民币合格境外机构投资者应当委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本通知所要求的相关手续。
三、国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者境内证券投资的额度（以下简称投资额度）实行余额管理，人民币合格境外机构投资者累计净汇入的人民币资金不得超过经批准的投资额度。
人民币合格境外机构投资者不得转让、转卖投资额度给其他机构或个人使用。
已取得投资额度的人民币合格境外机构投资者如自获批额度之日起1年内未能有效使用投资额度，外汇局依据相关情况调减其投资额度直至取消。
四、人民币合格境外机构投资者应当持《试点办法》第九条规定的文件和材料，向国家外汇管理局申请投资额度。申请增加投资额度的，除提供《试点办法》第九条（一）、（四）项材料以外，另需提供《国家外汇管理局合格境外机构投资者外汇登记证》（以下简称《登记证》）和已有投资额度境内证券投资情况说明，内容包括资产配置及变动、投资损益、合规履行和产品投资交易平均换手率等情况。
五、人民币合格境外机构投资者应当在其境内人民币账户开立后5个工作日内将有关开户情况报托管人所在地外汇局备案，并向国家外汇管理局报送正式的托管协议、办理相关登记手续并领取《登记证》。
人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，还应在发起后20个工作日内，将基金招募说明书核心条款内容的中文译文报国家外汇管理局备案。
六、已取得投资额度的人民币合格境外机构投资者，可凭国家外汇管理局额度批复文件，由托管人为其办理相关的资金汇入、汇出及购汇手续。
人民币合格境外机构投资者可汇入境内资金包括从境外汇入的投资本金，支付有关税费（如支付税款、托管费、审计费和管理费等）所需资金等，以及中国人民银行和国家外汇管理局许可汇入的其他人民币资金；可汇出境外的资金包括出售境内证券所得、现金股息、利息等资金以及中国人民银行和国家外汇管理局许可汇出的其他人民币资金，前述资金可以人民币或购汇汇出。
七、人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据每日申购或赎回的轧差净额，在出现净申购时按日为其办理相应人民币资金汇入境内的手续，在出现净赎回时按日为其办理相应资金以人民币或购汇汇出境外的手续。
除开放式基金外的人民币合格境外机构投资者，可由托管人按月为其办理人民币资金汇入、汇出或购汇汇出。如需汇出或购汇汇出投资收益的，还应向托管人提交境内会计师事务所出具的审计报告和相关税务证明。
八、托管人在为人民币合格境外机构投资者办理资金汇入、汇出或购汇时，应当对相应的资金汇兑和收付进行真实性与合规性审查，及时、准确地在《登记证》上按月记录有关情况，并按照以下要求向国家外汇管理局报送人民币合格境外机构投资者境内证券投资业务的相关报表：
（一）每月结束后8个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表》（附表1）；
（二）每月结束后8个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）（二）》（附表2）；
（三）每个会计年度结束后3个月内，报送上一年度经中国注册会计师审计的《人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）》（附表3）。
九、人民币合格境外机构投资者及其托管人违反本通知规定的，外汇局依法采取相应的监管措施和行政处罚。
十、本通知要求报送的材料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准。
十一、本通知自发布之日起实施。



二〇一一年十二月二十日
附件一：人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20111224004601952.doc
附件二：人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）、（二）
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20111224004608335.doc
附件三：人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20111224004614570.doc


广东省深圳市人大常委会


深圳市人民代表大会常务委员会关于修改《深圳经济特区规划土地监察条例》的决定


（2005年2月25日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十六次会议通过）

　　深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十六次会议审议了深圳市人民政府提出的《关于提请审议〈深圳经济特区规划土地监察条例（修正案）〉的议案》，决定对《深圳经济特区规划土地监察条例》作如下修正：

　　一、第二条修改为：“本条例所称规划土地监察，是指城市管理综合执法部门对单位和个人遵守、执行规划、土地和房产（以下统称规划土地）法律、法规涉及用地和建设的情况进行监督检查，并依法对违法用地和违法建筑的行为进行查处的活动。”

　　二、第三条修改为：“规划、土地管理部门分别负责规划、土地监察的指导和监督工作；城市管理综合执法部门负责辖区内的规划土地监察工作。

　　公安、工商、建设、发展改革等有关行政管理部门应当在各自的职责范围内协助城市管理综合执法部门做好规划土地监察工作。”

　　三、第四条修改为：“城市管理综合执法部门依照规划土地法律、法规独立行使规划土地监察职权，不受其他行政机关、社会团体和个人的干涉。

　　规划土地监察工作应当遵循合法、及时、准确的原则。查处违法用地和违法建筑案件，应当做到事实清楚，证据确凿，量罚准确，符合程序。”

　　四、第五条修改为：“各区人民政府（以下简称区政府）负责组织协调辖区内规划土地监察执法工作，街道办事处应当协助城市管理综合执法部门制止、查处辖区内的违法用地和违法建筑行为。”

　　五、第六条修改为：“规划、土地管理部门和城市管理综合执法部门应当依照各自职责加强有关规划土地法律、法规宣传和土地规划工作，建立健全执法责任制，提高效率，方便群众，防止规划土地违法行为的发生。”

　　六、第八条修改为：“下列监察职责由城市管理综合执法部门履行：

　　（一）受理对违法用地和违法建筑行为的检举、控告；

　　（二）调查处理违法用地和违法建筑案件；

　　（三）协助有关部门调查处理对规划土地监察工作人员打击报复的案件。”

　　七、第九条修改为：“下列监察权由城市管理综合执法部门行使：

　　（一）对单位和个人遵守、执行规划土地法律、法规涉及用地和建设的情况进行检查，向被监察部门和有关人员了解情况，查阅、复制或者调取与被监察事项有关的文件、资料；

　　（二）对违法用地和违法建筑行为进行调查，责令被监察部门和人员停止正在损害规划土地法律关系的行为，责令有关人员在规定的时间、地点就监察事项所涉及的问题作出解释和说明，必要时，可以依法采取查封、扣押等行政强制措施；

　　（三）对依法应当给予行政处分的国家工作人员，向其所在单位或者主管部门或者行政监察部门，提出给予行政处分的建议；

　　（四）对违法用地和违法建筑行为依法实施行政处罚；必要时，可以对两层以下（含两层）的违法建筑物、附着物、在建物（以下统称违法建筑）实施强制拆除。”

　　八、第十条、第十一条、第十二条、第十三条合并修改为一条：“违法用地和违法建筑案件的查处实行属地管辖，对特别重大、复杂的案件，区城市管理综合执法部门可以提请市城市管理综合执法部门处理。”

　　九、第十五条修改为：“城市管理综合执法部门应当建立定期检查制度。可以对监察对象执行和遵守规划土地法律、法规涉及用地和建设的情况进行全面检查，也可以对监察对象活动的全过程进行事前检查、事中检查和事后检查。”

　　十、第十六条修改为：“城市管理综合执法部门对属于其监察职责范围的，具备下列条件的违法行为，应当予以立案：

　　（一）有明确行为人的违法用地和违法建筑的事实；

　　（二）依照规划土地法律、法规的规定应当追究行政法律责任。

　　城市管理综合执法部门对群众举报的案件，应当受理。举报可以用书面或者口头方式。受理口头举报案件，必须详细记录，经核对无误后，由举报人签名或者盖章。”

　　十一、第十七条、第十八条、第二十三条、第二十四条第一款、第二十五条至第四十三条、第四十五条、第四十七条、第四十八条中的“主管部门及派出机构”、“主管部门或者派出机构”、“主管部门”均修改为“城市管理综合执法部门”。

　　十二、第二十七条第三款中“三十天”和第三十七条中“前十天”分别修改为“三十日”和“前十日”。

　　十三、第二十七条第四款中“居（村）民委员会”修改为“居民委员会”。

　　十四、第四十条第一款中“运输”修改为“交通”；第二款中“镇政府（街道办事处）”修改为“街道办事处”。

　　十五、第四十五条修改为：“对依法受到限期拆除的三层以上（含三层）的砖混结构或者钢筋混凝土结构的违法建筑，当事人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉、又不履行限期拆除处罚决定的，由作出处罚决定的城市管理综合执法部门申请人民法院强制执行。

　　人民法院应当自接到《申请强制拆除执行书》之日起三十日内就是否准予强制执行作出裁定；准予强制执行的，城市管理综合执法部门应当协助执行。”

　　十六、第四十六条修改为：“当事人对城市管理综合执法部门作出的行政处罚决定或者行政强制措施不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

　　当事人对行政处罚决定或者行政强制措施依法申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚或者行政强制措施不停止执行。法律、法规另有规定的除外。”

　　十七、第四十九条修改为：“城市管理综合执法部门在履行规划土地监察职责中，有违法活动的，任何单位或者个人都有权检举、控告，由有关机关依法予以查处。各级政府应当对举报有功人员和单位给予表彰和奖励。

　　城市管理综合执法部门及其工作人员不依法履行职责的，由上级机关对城市管理综合执法部门负责人及有关工作人员给予行政处分。”

　　十八、第五十一条中“主管部门及派出机构”修改为“规划、土地管理部门”。

　　十九、第五十二条修改为：“本条例中下列用语的含义：

　　（一）违法建筑物，是指未依法取得土地使用权或者依法取得土地使用权但未领取建设工程规划许可证或者临时建设工程规划许可证，而擅自新建、改建、扩建或者临时用地逾期不拆除的建筑物。

　　（二）违法在建物，是指未依法取得土地使用权或者依法取得土地使用权但未领取建设工程规划许可证或者临时建设工程规划许可证，而正在擅自建造的建筑物及附着物。”

　　根据本决定，对部分条文的顺序和文字作相应调整。

　　本决定自公布之日起施行。

　　《深圳经济特区规划土地监察条例》根据本决定进行相应修正。