商业部 河南人民政府


郑州粮食批发市场交易管理暂行实施细则

1990年9月28日，商业部、河南人民政府

商业部、河南省人民政府1990年9月28日以（90）商贸粮联字第209号文发布。

第一章 总 则
第一条 根据《郑州粮食批发市场交易管理暂行规则》的有关规定，制定本细则。
第二条 本细则适用于郑州粮食批发市场（以下简称郑州市场）会员在本市场的一切交易活动。
第三条 郑州市场的会员和工作人员必须遵守本细则。

第二章 交易地点、时间
第四条 市场暂设于河南省郑州市嵩山南路22号。
第五条 开市日为每周的星期一、三、五。开盘时间为9：00－11：00；15：00－17：00。国家法定节假日（元旦、春节、国际劳动节、国庆节）除外。

第三章 交易品种和质量标准
第六条 郑州市场的开市品种为各类、各等级小麦和面粉。带有传播性病毒的粮食不准在市场交易。种籽粮不在郑州市场交易。
第七条 上市粮食的品质等级按现行国家标准的规定执行，没有国标的按部颁标准执行，没有国标、部标的按卖方地方标准执行。
标准等级以外的粮食由买卖双方协商确定。

第四章 交易方式
第八条 郑州市场的交易方式为拍卖和协商买卖两种，交易者均可利用。在每场交易中先拍卖，后协商买卖。两种交易方式均须在市场交易厅内进行。
第九条 由卖方提前二至五天向市场交易部提交：
1．拍卖委托书。内容包括：（1）拍卖总量；（2）拍卖起点数量和品种、质量；（3）交货时间；（4）交货地点；（5）运输方式；（6）自营或是代理；（7）结算方式；（8）包装及包装价格；（9）拍卖起点价格。起点价格必须参照近日限制价幅填报，若起点价格超出拍卖日限价幅时，市场不予拍卖。
2．拍卖样品。按现行粮食检验取样规定提交样品2公斤，做为审核质量等级的参考依据。
第十条 市场在受理卖方拍卖委托后，通知卖方出市代表该批粮食的拍卖时间。卖方出市代表届时必须到场参加拍卖。
第十一条 拍卖顺序按交割月份由近及远依次排列。同一月份的拍卖按提交委托书的先后依次进行。
第十二条 市场提前一天在市场内公布下一拍卖日的拍卖顺序、时间、数量、质量、交割期等相关资料。
第十三条 卖方在开市30分钟前，可以调整拍卖起点价格和起点数量，但调整不得超过两次。
第十四条 每场拍卖前，在交易厅内展示样品，用醒目字牌标明卖方的代号和样品的产地、品种、等级、数量、交货时间、交货地点、交货方式、结算方式、包装及包装价格等相关资料。
第十五条 凡是有购买权的会员，其出市代表均可着交易市场专用服装、持证进场交易。
第十六条 拍卖由交易主持人主持，由记录员、卖方出市代表和市场监督人员予以协助。
1．主持人负责叫价和成交拍板。
2．记录员记录成交双方代号、成交价格、品种、数量、时间等内容。
3．卖方出市代表临场协助拍卖，必要时做出选择决定。
第十七条 拍卖时，由主持人根据卖方所报起点价格，由低到高叫价，价格的上升幅度最低为1厘／公斤。
第十八条 叫价后，有意购买者高举左手示意。如有两位以上买主举手示意购买，价格继续上叫，直至叫到只有一人举手示意购买时，由购买者报出自己的代号和购买数量，停留30秒钟，主持人拍板宣布成交。
第十九条 当叫至某价位，有两位以上买方举手，而叫至下一个价位，无人举手示意购买时，由卖方出市代表按买方所报数量多少为序，依次成交。
第二十条 买方的购买数量必须在卖方拍卖起点数量之上（包括起点数量）。
第二十一条 买方的购买数量少于拍卖总量，但多于或等于起点数量时，在举手示意购买的同时，喊出购买数量。
第二十二条 拍卖成交后，由传递员携带拍卖记录、带领买卖双方到签约间，在签约监督员的监督下，当即签订合同。
第二十三条 协商买卖是买卖双方在交易厅内本着自愿、平等的原则，通过协商达成的交易。
第二十四条 协商买卖在市场统一组织安排和参与下进行。
第二十五条 买卖双方协商议定的价格，不得超过当日价幅限制。
第二十六条 买卖双方协商达成交易后，到签约间，在签约监督员的监督下，当即签订合同。

第五章 价格和价幅
第二十七条 郑州市场的拍卖价格为发货站车板、港口船舱交货价格，协商买卖的价格形式由买卖双方议定。
第二十八条 每一开市日的价格限制幅度由市场管理委员会根据国家有关政策和市场供求情况以及前一开市日的价格水平确定，提前一天公布。

第六章 购买配额
第二十九条 郑州市场实行购买配额限制。各省、自治区、直辖市会员企业在本市场的购买总量不超过商业部所核定的指导性购买配额总量限制。
年度配额在1000万公斤以下的会员允许在一个月内购完；年度配额在3000万公斤以下的会员月购买量不得超过年配额的1／2；年度配额在3000万公斤以上的会员月购买量不得超过年度配额的1／3。

第七章 合 同
第三十条 合同期限为一至十二个月。六个月（含六个月）以内的合同为现货合同。六个月以上、十二个月（含十二个月）以内的合同为远期合同。
第三十一条 合同单位数量为50吨，成交量必须是50吨的整倍数。
第三十二条 交割月份的每日均为交割日。
第三十三条 合同式样由市场统一规定、统一印制。
第三十四条 市场认可合同的主要依据是：
1．《中华人民共和国经济合同法》；
2．《农副产品购销合同条例》；
3．《郑州粮食批发市场交易管理暂行规则》和本细则的规定。

第八章 保证金和手续费
第三十五条 资格保证金：会员企业在郑州市场注册登记时，交纳一次性资格保证金一万元人民币。自动退出市场、终止会员资格时，资格保证金本息如数退还。
第三十六条 基础保证金：合同签订后，买卖双方必须在五日内到市场结算部交纳基础保证金。否则，市场取消合同认可。
基础保证金的收取数额为成交金额的5％。
第三十七条 追加保证金：自合同生效之日起到交割日止，如果市场价格发生较大幅度波动，基础保证金不能有效保证履约时，市场有权向买卖双方或某一方收取追加保证金。买卖双方或某一方在收到交纳追加保证金的通知后，必须在2日内如数汇出应交数额。否则，按违约处理。
第三十八条 在合同签订后五日内买卖双方各按成交金额的1－1．5‰向市场结算部交纳手续费。不同时期手续费的具体执行数额由市场管理委员会根据市场情况和批发市场所提供的服务情况确定。

第九章 代 理
第三十九条 粮食经营企业会员可以从事代理业务。但不得代理非粮食经营、生产和加工企业。会员单位的任何个人和出市代表均不得以个人名义从事代理业务。
第四十条 被代理者自由选择代理者。代理的条件本着公正合理的原则，由双方协商确定，签订代理协议。代理者必须对被代理者负责。
第四十一条 代理者可以向被代理者收取代理佣金，其数额包括向市场交纳的手续费在内，不得超过成交金额的4‰。
第四十二条 代理者可以向被代理者收取保证金。
第四十三条 代理者的代理业务和自营业务必须分开，内部帐务分设。
第四十四条 代理买卖必须在场内成交，不得在场外成交。
第四十五条 代理者不得蒙骗、敲诈被代理者，否则，被代理者有权向市场监察部申诉，市场负责调查和处罚。
第四十六条 市场有权对代理业务进行检查监督。

第十章 合同转让
第四十七条 如果买卖双方或某一方由于生产经营和市场上发生重大变化致使履约发生困难时，可以由市场统一组织转让合同，但合同转让不得以投机谋利为目的。
第四十八条 合同转让必须在合同生效以后至开始交割的六十天以前进行。
第四十九条 合同转让可以转让货物数量的全部或部分。
第五十条 合同的转让方向市场交易部提交合同转让书，市场在场内张榜公布，招揽受让方。受让方必须是市场的会员。
第五十一条 会员有意受让合同时，向市场交易部提出，由市场安排专门时间进行。合同的转让方和受让方协商转让条件，签订转让协议，经市场确认后生效。
第五十二条 合同转让不得损害原合同对方利益。合同转让不得变更合同所确定的商品数量、质量和价格。交货地点、时间、装具等其它条款的变更必须征得原合同对方的同意。合同转让不能成交时，转让方必须履行合同。
第五十三条 经市场同意，可以有偿转让合同。
第五十四条 合同一经转让，履约责任和义务随之转移，市场向转让方清退保证金本息，核收受让方的保证金和相应的手续费。

第十一章 交 割
第五十五条 郑州市场成交的合同实行实物交割。由卖方负责运输事宜，在合同规定的火车站车板或港口船舱交货。
第五十六条 市场管理机构对合同认可后签发准运证。卖方持准运证及时向当地粮食调运主管部门申报运输计划，安排运输。
凡是由郑州铁路局向河南省外发运的货物，均可委托市场代办铁路运输计划。
第五十七条 卖方应及时申报运输计划，积极组织运输，在交割期内完成货物交割。如因不及时申报运输计划而延误交割者，以违约论处。
第五十八条 买卖双方必须严格按照成交数量和样品的等级、规格、质量交收货物，否则按违约处理。
第五十九条 货物交割中的商务事故按照商业部《粮油调运管理规则》的有关规定处理。
第六十条 在交割过程中买卖双方所产生的异议，由买卖双方协商解决；不能达成一致意见时，由市场调解，调解不服者，按法定程序办理。

第十二章 结 算
第六十一条 在郑州市场成交的合同，实行市场监督下的买卖双方自行结算制度。市场积极创造条件，开展代理结算业务。
第六十二条 买卖双方自行结算有三种形式：
货到付款。卖方按合同规定将货物运抵买方车站、码头后五日内，买方付款。
发货付款。卖方按合同规定如期办理货物装运手续后，凭货物装运货票和发货明细表通知买方，买方在接到通知后五天内付款。
先款后货。卖方在接到买方货款后，在合同期内将货物发运完毕。
第六十三条 市场代办结算的形式为：卖方货物发运完毕，携带有关单证直接对市场进行结算，市场付给货款；买方接到货物结算单及有关单证后，直接将货款付给市场。
第六十四条 在结算过程中出现的异议，由双方协商解决。如果不能达成一致意见，双方或一方可以向市场提出《结算纠纷报告书》，由市场予以协调。
第六十五条 买卖双方货款结算完毕后，通知市场清退保证金本息，市场在接到通知后2日内将应退资金一次清还。

第十三章 信 息
第六十六条 郑州市场通过报纸、广播、电视、刊物等方式定期或不定期发布市场成交情况和其它有关信息。
第六十七条 郑州市场发布的成交价格为各个品种、等级粮食的拍卖或协商成交价格的加权平均价格。

第十四章 监督、调解、处罚
第六十八条 凡是买卖双方不严格履行合同所定各项内容的，均为违约。发生违约，首先由买卖双方协商解决，当双方不能达成一致意见时，由市场依法予以调解。调解不服者，按法定程序由有关执法部门处理。
第六十九条 市场对违约的调解，以国家有关法律、政府法令和政策为依据，市场在调解中可视违约情节轻重和造成损失的大小，将违约方的部分或全部基础保证金和追加保证金划拨给受损害方，必要时还可扣划违约方的资格保证金，扣划后由违约方按资格保证金的规定数额补齐。违约情节特别严重的，市场可以提出建议，经批准机关同意，中止或取消出市代表资格和会员资格。
第七十条 合同的变更和解除由买卖双方依法协商处理，变更和解除的情况报市场备案。
第七十一条 出市代表必须遵守市场和各项交易规则，接受市场监督和管理。
第七十二条 下列行为属于违纪行为：
1．扰乱秩序，言行粗暴；
2．造谣煽动，混淆视听；
3．坑蒙哄骗，敲诈勒索；
4．垄断市场，操纵价格；
5．伪造文件，买卖票证；
6．拖欠款项，拒交罚金；
7．行贿受贿，私下交易；
8．接受不具有资格企业的委托；
9．出市代表以会员企业名义为私人做交易；
10．阻碍市场必要的有关调查；
11．其他违纪行为。
第七十三条 凡违反第六十条规定的，除需提交有关执法部门处理的以外，郑州市场有权视情节轻重和造成损失的大小，给予下列处罚：
一、造成轻微损失者，予以批评教育。
二、造成明显损失者，予以警告，并处以1000元罚款。
三、造成严重损失者，建议中止或取消当事人的出市代表资格，并处以2000元罚款。
四、造成特别严重损失者，建议中止或取消会员资格，并处以10000元以上的罚款。
以上中止或取消出市代表和会员资格，须经批准机关审查同意。
第七十四条 市场对违纪会员视情节轻重确定处罚，如需交纳罚款必须在5日内向市场监察部交纳。逾期不交者，加倍处罚。会员对市场的处罚如有异议，可向市场管理委员会或其它有关部门提出申诉。在未改变处罚决定前，必须执行市场的处罚决定。

第十五章 附 则
第七十五条 本细则解释权归郑州粮食批发市场管理委员会。
第七十六条 郑州市场根据本细则制定场内交易运作规范。
第七十七条 本细则自发布之日起施行。


试论根本违约

王胜宇


　　根本违约是指当事人一方完全不履行合同义务或不完全履行合同主要义务或预期违约致使履行不能，其结果严重影响到另一方根据合同有权期待的经济利益的情形。根本违约责任或补救方法主要可采取赔偿损失、解除合同、宣告合同无效等三种。根本违约的免责理由主要是不可抗力，它是指合同订立后发生的当事人订立合同时不能预见、不能避免、人力不可控制的意外事故。在根本违约问题上，我国《合同法》规定的不够具体、明确，笔者建议对之区别规定并进行立法上的完善。
　　一、根本违约的界定
　　(一)根本违约的相关规定之分析
　　在英国普通法上，合同条款分为违反条件和违反担保。如果一方当事人违反合同中的重要条款，带有根本性的条款，危及合同成立的目标时，即构成违反条件;如果一方当事人违反合同中的次要条款，只是一些从属性的条款，并不危及合同成立的目标时，即称为违反担保。在美国判例法上有关于重大违约和轻微违约之分。前者指由于一方违约，致使另一方未能从该合同取得主要利益。虽然英美国家没有采用根本违约的提法，但我们可以认为，其中的违反条件和重大违约就是一种根本违约行为，因为它已使合同的存在失去了实际意义。
　　1980年《联合国国际货物销售合同公约》(以下简称《公约》)第25条规定：“如果一方当事人违反合同的结果，使另一方当事人蒙受损害，以致于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同，除非违反合同的一方不预知而且同样一个通情达理的人处于相同情况中也没有理由预知会发生这种结果。”因此，《公约》衡量是否根本违反合同，有三个条件：第一，违反合同结果的严重程度，即是否在实际上剥夺了另一反给根据合同有权期待得到的东西;第二，这个严重结果能否预知;第三，不能预知者的标准是处于相同情况中的同样通情达理的第三人。
　　中国1999年《合同法》第94条第(4)项规定，当事人一方迟延履行债务或者有其它违约行为致使不能实现合同的，当事人可以解除合同。这种情形可以说是对根本违约的规定，但在根本违约的构成，责任与补救等方面规定得不够具体、明确。第107条规定：“当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行，采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”“不履行合同义务”包括完全不履行合同义务和不完全履行合同义务，前者如货物买卖合同卖方不交货或买方不付款，借贷合同中借方到期不还本付息等，这应属根本违约;后者如不完全履行的是合同中的主要义务，也应属根本违约，如不完全履行的是合同中的次要义务，则不应属根本违约。 “履行合同义务不符合约定”指虽然履行了合同义务，但与合同规定的条件不符。例如卖方所交货物与合同规定的质量、数量、包装等标准不符，这显然不构成根本违约，可用换作、修理等方法进行补救。第108条规定：“当事人一方明确表示或者自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。”该条实际上是预期违约中的两种情形，即明示预期违约和默示预期违约。对于前者，债权人可以不待履行期到来，以其拒绝履行作为根本违约。对于后者，如果债务人的信用状况严重恶化而致履行不能，自然也应作为根本违约处理。可见，第107条和第108条只是一般性规定，对根本违约并未具体规定，而要视情况由法官认定。
(二)根本违约的主观过错之分析
　　大陆法系国家认为，合同债务人只有存在可归责于他的过错情况下，才承担违约责任。因此，大际法系国家采取的是过错或推定过错责任原则。前者如《德国民法典》第276条：“债务人，法无其它规定，应就其故意或过失的行为负其责任。”后者如《法国民法典》第1147条：“凡债务人
　　不能证明其不履行债务系由于不应归其个人负责的外来原因时，即使在其个人方面无恶意，债务人对于其不履行或延迟履行债务，如有必要，应支付损害赔偿。“英美法系国家不以当事人有过失作为构成违约的必要条件，而认为一切合同都是”担保“，只要债务人不能达到担保的结果，就是违约。《公约》也没有采取过失责任原则，只要一方违反合同，并给他方造成损失，他就要负损害赔偿责任，至于他违反合同有无过失，在所不问。根据中国《合同法》第107—108条和第120—121条的规定，只要违约，就应承担违约责任;双方都违约的，应当各自承担相应的责任;即使一方因第三人的原因造成违约的，仍应承担违约责任，该方与第三人之间的纠纷，依照法律或约定解决。可见，我国的规定与《公约》的规定是基本一致的。
　　综上分析，笔者认为，对于根本违约，应采取无过错责任原则或严格责任原则，其宗旨在于合理补偿债权人的损失。其理由有两点，第一，这是由根本违约的性质决定的。一旦根本违约，当事人的整个合同目的落空，严重损害了当事人订约的预期利益，因此，有必要归之以严格责任，督促合同当事人谨慎履行合同义务，合法行使合同权利。第二，符合法律规定，《民法通则》第106条规定：“没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任。”一般认为，该条款是对公平责任，无过错责任的法律规定，换言之，该条款为严格责任适用提供了法律依据。同时也符合《合同法》和《公约》有关规定。
　　(三)根本违约的界定
　　归纳上述分析，同时借鉴《公约》的有关规定，我们不妨可以给根本违约作如下界定：当事人一方完全不履行合同义务或不完全履行合同主要义务或预期违约致使履行不能，其结果严重影响到另一方根据合同有权期待的经济利益，即构成根本违约，而不问其主观过错与否。
　　二、根本违约的责任与补救
　　任何违约都会引起一定的法律责任，或者可以采取相应的补救措施。在这里，违约责任和违约补救的实质含义是相同的，只是角度不同。根本违约责任与补救是指合同当事人根本违约行为引起的法律后果和补救方法。
　　根据《公约》的规定，是否构成根本违反合同，对当事人可能采取何种救济方法有直接的关系。如果某种违约行为已经构成根本违反合同，受损害的一方就有权宣告撤销合同，并有权要求赔偿损失或采取其他救济方法;如果不构成根本违反合同，则受损害的一方不能撤销合同，而只能要求损害赔偿或采取其他补救方法。英国《货物买卖法》规定，“违反要件方可给予对方解除契约的权利，违反保证则对方只能要求损害赔偿。”《商法》一书指出，“条件是合同的致命条款，为合同的根基，违反它，受害方如果愿意的话，即有权撤销合同并主张违约损害。”“担保并非合同的致命条款，而仅具附属性，违反它，不产生撤销权，而只能起诉主张所受损失的损害赔偿。”在美国判例法所形成的原则是，只有当一方的违约构成重大违约时，对方才可以要求解除合同，否则，只能要求损害赔偿。根据中国《合同法》的规定，合同一方违约时，另一方有权要求继续履行、赔偿损失、解除合同或采取其他合理的补救措施。在履行义务或采取其他合理的补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失。
　　综上规定，笔者认为根本违约责任或补救方法主要可采取赔偿损失、解除合同、宣告合同无效等三种。关于赔偿损失的范围问题，一般应包括财产的毁损，减少和为减少或消除损失所支出的费用，以及合同履行后可能获得的利益，在货物买卖合同中就是利润。关于赔偿限额问题，应考虑两个因素：第一，不得超过根本违约一方订立合同时预见到或者应当预见到因根本违约而可能造成的损失。第二，受害方因对方根本违约而严重影响到的订约时的预期利益大小。关于解除合同的问题，解除合同即撤销合同从而使合同双方权利义务归于消灭的行为，但是解除合同并不影响非违约方要求根本违约方赔偿损失的权利。关于宣告合同无效的问题，根本违约方应对合同无效造成另一方的经济损失负赔偿责任，而且宣告合同无效、赔偿损失并不影响非违约方采取其他补救方法。
　　三、根本违约的主要例外
　　在发生根本违约时，原则上不允许免除根本违约责任，因为根本违约破坏了合同的根基，使非违约方的整个合同目的落空。因此，对于免除根本违约或重大违约责任的合同条款应予以限制，这一法政策已为多数国家所奉行，在我国也应如此。笔者认为根本违约的免责理由主要为不可抗力。
　　不可抗力是指合同订立后发生的当事人订立合同时不能预见、不能避免、人力不可控制的意外事故。它通常包括自然现象和社会现象。前者如地震、水灾、火灾、风灾等引起的事件。后者如由战争、罢工、封锁禁运等引起的事件。因此，合同当事人因不可抗力事件的出现而违约时，可根据不可抗力的影响程度，部分或全部免除责任。
　　那么，不可抗力引起的法律后果有哪些?1、免除赔偿责任。即根据不可抗力的影响程度免除因不可抗力而根本违约一方所造成的赔偿损失责任。同时我们认为，为了维持长期的经济合作关系和顺利处理违约事件，要求因不可抗力而根本违约一方作适当补偿。因为根本违约的不可抗力较其他非根本违约的不可抗力的免除责任范围和影响要大得多，这对受害方来说，其风险是很大的。2、解除合同。发生不可抗力致使根本违约，另一方有权撤销合同，消灭合同权利义务关系。值得注意的是，这里的“解除合同”与前文所述的根本违约责任中的“解除合同”的法律效果是不同的，由于根本违约引起的解除合同，并不影响受害方要求赔偿损失的权利，但由于不可抗力引起的根本违约，则属于免责情形，由此引起的解除合同，受害方并不能要求赔偿损失，最多只能要求适当补偿损失。3、免除不等于不负任何责任。一般而言，因不可抗力而根本违约的一方当事人，无论属于上述何种法律后果，都应承担如下义务：第一，通知义务，即将遭受不可抗力而根本违约的事实及时通知给对方，以减轻可能给对方造成的损失。如果未及时通知，致使加重对方损失的，应对加重损失部分承担赔偿责任;第二，采取适当措施的义务，即采取适当措施防止损失的扩大，没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求负责;第三，提供证明的义务，即在合理期限内提供有关机关出具的不可抗力的证明文件。如果提供不出证明的，仍应承担根本违约责任。
　　四、一点立法建议
　　可见，根本违约不同于一般违约，它的构成要件十分严格，它的法律后果也是违约责任中最重的一种，所以我们要谨慎对待，从严把握根本违约的构成要件。一方面要防止根本违约的滥用，另一方面要对违约情况调查清楚，要区分根本违约与非根本违约，一般根本违约与不可抗力的根本违约。同时我们要区别规定，在立法上相应完善根本违约制度，便于合同当事人交易时认识把握，便于法律、仲裁机关处理合同纠纷。因此，笔者不妨建议在《合同法》第七章违约责任部分第108条后面增加一条如下：“当事人一方有第107条和第108条违约情形之一，其结果严重影响到对方根据合同有权期待的经济利益，则构成根本违约，对方可以解除合同或宣告合同无效并要求赔偿损失。”


北安市人民法院 王胜宇